骚货
景顺长城基金约束有限公司
景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放
式指数证券投资基金纠合基金
基金合同
基金约束东说念主：景顺长城基金约束有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
二零二四年八月
目 录
第一部分 序论
一、签订本基金合同的主义、依据和原则
权力义务，范例基金运作。
法典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公
开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《 公 开召募证券投资基金信息 露出约束办法》 (以下简称 “《信息露出办
法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束轨则》（以下简称
“《流动性风险约束轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号—
—基金中基金指点》、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金
指点》（以下简称“《指数基金指点》”）和其他关连法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，
其他与基金相干的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有松弛，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同很是他关连轨则享有权力、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资基金联
接基金由基金约束东说念主依照《基金法》、基金合同很是他关连轨则召募，并经中
国证券监督约束委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓
远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金约束东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎费力的原则约束和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当慎重阅读基金合同、基金招募阐明书、基金家具而已摘要等信
息露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金约束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露出触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有松弛，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。
六、本基金的投资界限包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱
大幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与转换企业、境外刊行东说念主、中国存托
凭证刊行机制以及来去机制等相干的风险。
七、本基金投资内地与香港股票阛阓来去互联互通机制试点（以下简称
“港股通机制”）允许买卖的轨则界限内的香港联合来去所上市的股票（以下
简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、
阛阓轨制以及来去司法等各异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的
风险（港股阛阓实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能
阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资
收益形成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香
港休市的情形下，港股通不成正常来去，港股不成实时卖出，可能带来一定的
流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募阐明书的“风险揭示”章节的
具体内容。
七、本基金为指数基金，主要投资于标的 ETF、标的指数成份股及备选成
份股，投资者投资于本基金濒临追踪时弊箝制未达约定标的、指数编制机构停
止工作、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见招募阐明书。
八、基金约束东说念主深知个东说念主信息对投资者的进军性，勉力于于投资者个东说念主信息
的保护。基金约束东说念主承诺按照法律法例和相干监管要求的轨则处理投资者的个
东说念主信息，包括通过基金约束东说念主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基
金约束有限公司旗下基金家具的通盘个东说念主投资者。基金约束东说念主需处理的机构投
资者信息中可能涉很是法定代表东说念主、受益通盘东说念主、承办东说念主等个东说念主信息，也将遵
守上述承诺进行处理。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
证券投资基金纠合基金。
（以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，况且，该 ETF
的投资标的和本基金的投资标的近似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资
标的。本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资
基金为标的 ETF。
ETF，细巧追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，遴聘绽放式
运作样子的基金，简称纠合基金。
央企红利来去型绽放式指数证券投资基金纠合基金基金合同》及对本基金合同
的任何灵验更正和补充。
式指数证券投资基金纠合基金基金家具而已摘要》很是更新。
国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资基金纠合基金托管契约》及对
该托管契约的任何灵验更正和补充。
证券投资基金纠合基金招募阐明书》很是更新。
放式指数证券投资基金纠合基金基金份额发售公告》。
件、司法解释、行政规章以很是他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、
申诉等。
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正。
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其经常
作念出的更正。
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出约束办法》及颁布机关对其
经常作念出的更正。
施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其经常作念出的更正。
义务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。
东说念主。
内正当登记并存续或经关连政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、
社会团体或其他组织。
构投资者境内证券期货投资约束办法》及相干法律法例轨则使用来自境外的资
金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者。
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。
资东说念主。
额，办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务。
国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金约束东说念主签订了基金
销售工作契约，办理基金销售业务的机构。
括投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐
和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等。
约束有限公司或接受景顺长城基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构。
所约束的基金份额余额很是变动情况的账户。
机构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户。
件，基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面
阐发的日历。
财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。
长不得越过 3 个月。
（若该使命日为非港股通来去日，则本基金不绽放申购、赎回及调理等业务，
具体以届时公告为准。）
的绽放日。
则》，是范例基金约束东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，
由基金约束东说念主和投资东说念主共同谨守。
请求购买基金份额的步履。
请求购买基金份额的步履。
轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履。
公告轨则的条件，请求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额调理
为基金约束东说念主约束的其他基金基金份额的步履。
所持基金份额销售机构的操作。
申购日、扣款金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资样子。
加上基金调理中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入
请求份额总额后的余额)越过上一绽放日基金总份额的 10%。
银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
省俭。
值、银行进款本息、基金应收款项很是他财富的价值总和。
净值和基金份额净值的过程。
同，将基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中，在投资者认购、
申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本
类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认
购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且
从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金份额。
及基金份额持有东说念主工作的用度。
报刊及《信息露出办法》轨则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管
东说念主网站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介。
利指数很是畴昔可能发生的变更，或基金约束东说念主根据需要更换的其他指数。
年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束轨则》及颁
布机关对其经常作念出的更正。
布机关对其经常作念出的更正
法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回
购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开刊行股票、财富赞助证券、因刊行东说念主债务背信无法进行
转让或来去的债券等。
份额净值的样子，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合
法权益不受毁伤并得到公道对待。
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务。
门账户进行处置算帐，主义在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到公道对
待，属于流动性风险约束器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，
挑升账户称为侧袋账户。
导致公允价值存在紧要不细目性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减
值准备仍导致财富价值存在紧要不细目性的财富；（三）其他财富价值存在重
大不细目性的财富。
成立的证券来去工作公司，向香港联合来去所进行申报，买卖轨则界限内的香
港联合来去所上市的股票。
不雅事件。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资基金纠合基
金
二、基金的类别
股票型证券投资基金、ETF 纠合基金
三、基金的运作样子
契约型绽放式
四、基金的投资标的
本基金主要通过投资于标的 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和
追踪时弊最小化。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募阐明书及基金家具而已摘要的轨则
实践，C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不如期
八、基金的标的指数
本基金的标的指数为标的 ETF 的标的指数，即中证国新港股通央企红利指
数。
九、标的 ETF
本基金标的 ETF 为景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证
券投资基金。
十、本基金与标的 ETF 的考虑与区别
本基金为标的 ETF 的纠合基金，二者既有考虑也有区别：
（1）在投资方法方面，标的 ETF 主要采用完全复制法，径直投资于标的
指数的成份股很是备选成份股；而本基金则采用辗转的方法，通过将绝大部
分基金财产投资于标的 ETF，杀青对标的指数的细巧追踪。
（2）在来去样子方面，投资者既不错像买卖股票通常在来去所阛阓买卖
标的 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申购或
赎回标的 ETF，申购赎回均以份额申报；而本基金则像平素的绽放式基金通常，
通过基金约束东说念主及销售机构按“未知价”原则进行申购与赎回，以金额申购、
份额赎回。
（3）基金是否挂牌来去不同：标的 ETF 在上海证券来去所挂牌来去；而
本基金则不上市来去。
本基金与标的 ETF 功绩阐扬可能出现各异。可能激勉各异的成分主要包
括：
（1）法律法例对投资比例的要求。标的 ETF 算作一种特殊的基金品种，可
将一都或接近一都的基金财富，用于追踪标的指数的阐扬；而本基金算作平素
的绽放式基金，本基金保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以
内的政府债券。
（2）申购赎回的影响。标的 ETF 采用按照最小申购、赎回单元和申购、
赎回清单要求进行申购与赎回的样子，申购、赎回对基金净值影响相对较小；
而本基金采用按照未知价法进行申购、赎回的样子，大额申购、赎回可能会对
基金净值产生一定冲击。
十一、基金份额类别建立
在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取
赎回用度，但不从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 A 类基
金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期
限收取赎回用度，且从本类别基金财富入网提销售工作费的基金份额，称为 C
类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建立代码。本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将分别规划基金份额净值，规划公式为规划日千般别基金财富
净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额。
投资者可自行取舍认购或申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金约束东说念主细目，并在招募说
明书中列明。基金约束东说念主可根据基金施走时作情况，在对基金份额持有东说念主利益
无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，加多新的基金份额类
别，或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及司法进行诊治并公告，
不需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售样子、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时刻见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金约束东说念主届时发布的诊治销售机构的相干公告。
相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 C 类基金份额不收取认购费，A 类基金份额的认购费率由基金约束
东说念主决定，并在招募阐明书及基金家具而已摘要中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的规划方法在招募阐明书中列示。
认购份额的规划保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，
由此时弊产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定到手，而仅代表销售
机构如实吸收到认购请求。认购的阐发以登记机构或基金约束东说念主的阐发结果为
准。对于认购请求及认购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当
权力。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募阐明书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募阐明书或相干公告。
销。认购用度按每笔认购请求单独规划。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金约束东说念主依据法律法例及招募阐明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向
中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。
基金约束东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公
告。基金约束东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履
收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理样子
如若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列株连：
同期活期进款利息；
基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限制
《基金合同》成效后，贯穿 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期论述中予
以露出；贯穿 60 个使命日出现前述情形的，基金约束东说念主应当在十个使命日内向
中国证监会论述并建议约束决策，如连续运作、调理运作样子、与其他基金合
并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风光
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束
东说念主在招募阐明书或其他相干公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业风光或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时刻
投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交
易所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时刻（若该使命日为非港股通来去
日，则本基金不绽放申购、赎回及调理等业务，具体以届时公告为准），但基
金约束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、
赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券、期货来去阛阓、证券、期货来去所交
易时刻变更或其他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进
行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息露出办法》的关连轨则在轨则媒介
上公告。
基金约束东说念主可根据施行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具
体业务办理时刻在申购开动公告中轨则。
基金约束东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月开动办理赎回，具体业务
办理时刻在赎回开动公告中轨则。
在细目申购开动与赎回开动时刻后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前
依照《信息露出办法》的关连轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开动时刻。
基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转
换请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类
别基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
份额净值为基准进行规划。
业务办理时刻收尾后不得撤消。
轨则赎回。
投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。
基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金约束
东说念主必须在新司法开动实施前依照《信息露出办法》的关连轨则在轨则媒介上公
告。
四、申购与赎回的法子
投资东说念主必须根据销售机构轨则的法子，在绽放日的具体业务办理时刻内提
出申购或赎回的请求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福款项，
申购成立，基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成效。
基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回请求成立，基金份额登记机构阐发赎
回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回请求成效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日
(包括该日)内支付赎回款项。
遇来去所或来去阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故
障、标的 ETF 的投资阛阓休市、暂停来去或延长交收、标的 ETF 暂停来去或赎
回、标的 ETF 延长支付赎回对价、来去算帐司法发生较大变化或其它非基金管
理东说念主及基金托管东说念主所能箝制的成分影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情
形放弃后的下一个使命日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停
赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件
处理。
基金约束东说念主应以来去时刻收尾前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购
或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的
灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时
到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他样子查询请求的阐发情况。若申购不
到手或无效，则申购款项退还给投资东说念主。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义
务，致使其相干权益受损的，基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担
由此形成的损失或不利后果。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定到手，而仅代表销售
机构如实吸收到该请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果为准。
对于申购、赎回请求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权力。
办理时刻进行诊治。基金约束东说念主必须在诊治前依照关连轨则在轨则媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体轨则请参见招募阐明书或相干公告。
体轨则请参见招募阐明书或相干公告。
参见招募阐明书或相干公告。
基金约束东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权
益。基金约束东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采用上述设施对基金限制
给予箝制。具体请参见相干公告。
份额的数目限制或新增基金限制箝制设施。基金约束东说念主必须在诊治实施前依照
《信息露出办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度很是用途
位舍去，由此产生的时弊计入基金财产。T 日的千般基金份额净值在本日收市
后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适宜法子，不错适宜延长计
算或公告。
明书。本基金的 A 类基金份额的申购费率由基金约束东说念主决定，并在招募阐明书
及基金家具而已摘要中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的灵验份额
为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规划结
果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
本基金的赎回费率由基金约束东说念主决定，并在招募阐明书及基金家具而已摘要中
列示。赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣
除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到
极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度中归入基金财产的比例依摄影干法律法例设定，
具体见招募阐明书的轨则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要
的手续费。其中坚连续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
份额具体的规划方法、赎回费率、赎回金额具体的规划方法和收费样子由基金
约束东说念主根据基金合同的轨则细目，并在招募阐明书中列示。基金约束东说念主不错在
基金合同约定的界限内诊治费率或收费样子，并最迟应于新的费率或收费样子
实施日前依照《信息露出办法》的关连轨则在轨则媒介上公告。
基金份额持有东说念主无本色性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销规划，
针对投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按相干
监管部门要求履行必要手续后，基金约束东说念主不错适宜调低基金申购费率、赎回
费率和销售工作费率。
确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例谨守相干法律法例以及监管
部门、自律司法的轨则。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求：
投资东说念主的申购请求。
格及遴聘估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商
细目后，基金约束东说念主应当暂停接受申购请求。
节沐日等特殊情况，导致基金约束东说念主无法规划当日基金财富净值。
净值。
能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
额持有东说念主利益时。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
投资者单日或单笔申购金额上限的。
生证券来去工作公司等机构认定的来去极端情况并决定暂停提供部分或者一都
港股通工作，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互通机制进
行正常来去的情形；
发生上述第 1-7、9、11-13 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停申
购时，基金约束东说念主应当根据关连轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如若投
资东说念主的申购请求被一都或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在
暂停申购的情况放弃时，基金约束东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎
回款项：
投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。
格及遴聘估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性，经与基金托管东说念主协商确
定后，基金约束东说念主应当暂停接受赎回请求，减速支付赎回款项。
节沐日等特殊情况，导致基金约束东说念主无法规划当日基金财富净值。
净值。
受投资东说念主的赎回请求。
或者一都港股通工作，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来去互联互
通机制进行来去的情形。
发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基
金约束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金约束东说念主应足额
支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的
比例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 7 项所述情形，
按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎回时可预先取舍将当日
可能未获受理部分给予撤消。在暂停赎回的情况放弃时，基金约束东说念主应实时恢
复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理样子
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金
调理中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调理中转入请求份额
总额后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金约束东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决
定全额赎回或部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金约束东说念主觉得有材干支付投资东说念主的一都赎回请求时，
按正常赎回法子实践。
（2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回请求有贫瘠或认
为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账
户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎
回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一都赎回为止；取舍取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。宽限的赎回请求与下一绽放日赎
回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础规划
赎回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明
确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎
回最低份额的限制。
（3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求越过上一开
放日基金总份额的 20%，基金约束东说念主觉得支付该基金份额持有东说念主的一都赎回申
请有贫瘠或者因支付该基金份额持有东说念主的一都赎回请求而进行的财产变现可能
会对基金财富净值形成较大波动时，基金约束东说念主不错对该基金份额持有东说念主超出
他持有东说念主的赎回请求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2）部分宽限赎回”
司法办理。对于上述基金份额持有东说念主被宽限办理的部分，如投资东说念主在提交赎回
请求时取舍取消赎回的，当日未获办理部分将被撤消；如投资东说念主在提交赎回申
请时取舍宽限赎回或未作明确取舍的，将自动转入下一个绽放日络续赎回直至
办理完毕。宽限的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下
一绽放日该类别基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到一都赎回
为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动
宽限赎回处理。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管
理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错减速
支付赎回款项，但不得越过 20 个使命日，并应当在依据相干轨则进行公告。
当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者
招募阐明书轨则的其他样子（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构
申诉等样子）在 3 个来去日内申诉基金份额持有东说念主，阐明关连处理方法，并在
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
办法》的关连轨则，在轨则媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回的公告，并公
告最近 1 个使命日千般基金份额的基金份额净值。
十一、基金调理
基金约束东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金约束东说念主约束的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理
费，相干司法由基金约束东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的轨则制定并
公告，并提前奉告基金托管东说念主与相干机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主
通过中国证监会招供的来去风光或者来去样子进行份额转让的请求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业
务。
十三、基金的非来去过户
基金的非来去过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情
形而产生的非来去过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非来去过户或
者按摄影干法律法例或国度有权机关要求的样子进行处理的步履。岂论在上述
何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东说念主办有
的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提
供基金登记机构要求提供的相干而已，对于相宜条件的非来去过户请求按基金
登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。
十五、如期定额投资规划
基金约束东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体司法由基金约束东说念主
另行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金约束东说念主在相干公告或更新的招募阐明书中所轨则的定
期定额投资规划最低申购金额。
十六、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍
然参与收益分派。法律法例或监管机构另有轨则的除外。
十七、基金份额折算
在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金约束东说念主经与基金
托管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。
十八、畴昔，若条件允许，在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前
提下，本基金的一类或多类基金份额可请求在来去所上市来去、申购和赎回，
不需召开基金份额持有东说念主大会审议，但应根据相干法例轨则进行信息露出。
十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐明书或相干
公告。
第七部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金约束东说念主
（一） 基金约束东说念主简况
称呼：景顺长城基金约束有限公司
住所：深圳市中心四路 1 号嘉里征战广场第 1 座 21 层
法定代表东说念主：李进
成立日历：2003 年 6 月 12 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督约束委员会，中国证监会证
监基金字［2003］76 号
组织模式：有限株连公司
注册成本： 1.3 亿元东说念主民币
存续期限： 连续筹画
考虑电话：400-8888-606
（二） 基金约束东说念主的权力与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用
并约束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度关连法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部
门，并采用必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理
请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权力，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14）代表基金份额持有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于标的 ETF 所产生
的权力，基金合同另有约定的除外；
（15）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权力或
者实施其他法律步履；
（16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供工作的外部机构；
（17）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、
赎回、调理、转托管、如期定额投资和非来去过户等的业务司法；
（18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎费力的原则约束和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹画样子约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂然，对所约束的不同基金分
别约束，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适宜合理的设施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则规划并公告基金净值信
息，细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则，履行信息披
露及论述义务；
（12）保守基金交易秘籍，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》很是他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予
隐敝，不向他东说念主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科参谋人提供工作需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持
有东说念主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产约束业务行为的管帐账册、报表、记载和其他
相干而已不低于法律法例轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时刻发出，并
且保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时刻和样子，随时查阅到与基金有
关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关连而已的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监
会并申诉基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合
法权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，
基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额
持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连
基金事务的步履承担株连；
（23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施
其他法律步履；
（24）基金约束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能成效，基金约束东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东说念主：缪建民
成飞快间：1987 年 4 月 8 日
批准成立机关和批准成立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、
银复（1987）86 号文
组织模式：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
存续时间：连续筹画
基金托管阅历批文及文号：证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
维持基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失
的情形，应禀报中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以诚实信用、费力尽责的原则持有并安全维持基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备弥散的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账
约束，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）维持由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则另
有轨则外，在基金信息公开露出前给予隐敝，不得向他东说念主露出，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金约束东说念主规划的基金财富净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关连的信息露出事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，
阐明基金约束东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；
如若基金约束东说念主有未实践《基金合同》轨则的步履，还应当阐明基金托管东说念主是
否采用了适宜的设施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干而已不低于
法律法例轨则的最低期限；
（12）从基金约束东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按轨则制作相干账册并与基金约束东说念主查对；
（14）依据基金约束东说念主的指示或关连轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则，召集基金份额持
有东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现
和分派；
（18）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监
会和银行业监督约束机构，并申诉基金约束东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿株连，其赔
偿株连不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的
义务，基金约束东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持
有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；
（21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对
本基金或标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺表决权。本基金参会份额
和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金财富的比例折算；
（6）查阅或者复制公开露出的基金信息而已；
（7）监督基金约束东说念主的投资运作；
（8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）慎重阅读并谨守《基金合同》、招募阐明书等信息露出文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原谅基金信息露出，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
鉴于本基金是标的 ETF 的纠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持
有东说念主大会方面存在一定的考虑，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基
金份额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其
持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东说念主大
会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持
有的本基金份额占本基金总份额的比例。规划结果按照四舍五入的方法，保留
到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基金的主
袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直投入或者录用代表投入标的
ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。
本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额持有
东说念主以标的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基
金份额持有东说念主的托付以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的
基金份额持有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的
ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先衔命本基金《基金合同》的约定召开本基金
的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集目
标 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金约束东说念主代表本基金的基金份额持
有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会。
一、召开事由
律法例和中国证监会另有轨则的除外：
（1）断绝《基金合同》，基金合同另有轨则的除外；
（2）更换基金约束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作样子；
（5）诊治基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬谢轨范或提高销售工作费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会法子；
（10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF
基金份额持有东说念主大会；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份
额持有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率、销售工作费或变更收费样子；
（3）加多、减少、诊治基金份额类别建立；
（4）诊治基金份额净值的规划和公告时刻或频率；
（5）本基金采用其他样子参与标的 ETF 的申购赎回；
（6）基金约束东说念主、证券、期货来去所、登记机构、代销机构在法律法例规
定的界限内诊治关连基金认购、申购、赎回、来去、非来去过户、转托管等业
务的司法；
（7）履行相干法子后，基金推出新业务或工作；
（8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集样子
金约束东说念主召集。
建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束
东说念主，基金约束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份
额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提
议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵犯。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉样子
公告。基金份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议模式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决样子；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中阐明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信样子、托付的公证机关很是
考虑样子和考虑东说念主、表决观点寄交的截止时刻和收取样子。
决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金约束
东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应
另行书面申诉基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。
基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表
决观点的计票遵循。
四、基金份额持有东说念主出席会议的样子
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子、相聚开会样子
或法律法例、监管机构允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确
定。
代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
持有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、《基金
合同》和会议申诉的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主办有的登记
而已相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个
月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。
模式或基金合同约定的其他样子在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的样子视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布相干辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金约束东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉轨则的样子收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经申诉不投入收取表决观点的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金
份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以
上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出
具表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证
明相宜法律法例、《基金合同》和会议申诉的轨则，并与基金登记机构记载相
符。
东说念主大会可通过相聚、电话等非现场样子召开，本基金亦可遴聘相聚、电话、短
信等其他非现场样子或者以现场样子与非现场样子相结合的样子召开基金份额
持有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信样子开会的法子进行，且除书面授
权外，基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在会议申诉中轨则的样子，
通过电话、相聚等样子进行。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交
基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样子下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条轨则法子细目和
公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决
议。大会主办东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未
能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如若基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份
额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有
东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和考虑样子等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以突出决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的样子通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有轨则
或《基金合同》另有约定外，调理基金运作样子、更换基金约束东说念主或者基金托
管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采用记名样子进行投票表决。
采用通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提
交相宜会议申诉中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头相宜会议申诉轨则的表决观点视为灵验表决，表决观点暗昧不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金
份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基
金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担
任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进
行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若采
用通信样子进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有
东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金
约束东说念主、基金托管东说念主均有不停力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
相干基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的 1/2（含 1/2）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的 1/2（含 1/2）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
持有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）相干基金份额的持有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
以上（含 50%）通过；
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表
决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干
内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直
接对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第九部分 基金约束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
一、基金约束东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一） 基金约束东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金约束东说念主职责断绝：
（二） 基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（一） 基金约束东说念主的更换法子
的基金约束东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
金约束东说念主；
持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告；
料，实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主办理基金约束业务的叮咛手续，
临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应实时吸收。新任基金约束东说念主或临时基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金约束东说念主关连的称呼字样。
（二） 基金托管东说念主的更换法子
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介公告；
而已，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金约束东说念主
查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支。
（三）基金约束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金约束东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。
（四）新任基金约束东说念主或临时基金约束东说念主吸收基金约束或新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金约束东说念主或基金托管
东说念主应络续履行相干职责，并保证不作出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的行
为。原基金约束东说念主或基金托管东说念主在络续履行相干职责时间，仍有权按照本基金
合同的轨则收取基金约束费或基金托管费。
（五）本部分对于基金约束东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡
径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致相
关内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可
径直对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金约束东说念主按照《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则
签订托管契约。
签订托管契约的主义是明确基金托管东说念主与基金约束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值规划、收益分派、信息露出及互相监督等关连事宜中的权
利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、
算帐和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非来去过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金约束东说念主或基金约束东说念主托付的其他相宜条件的机构
办理。基金约束东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付
代理契约，以明确基金约束东说念主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登
记、算帐及基金来去阐发、披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册等事宜
中的权力和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关轨则于开动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿株连，但司法强制查验情形及法
律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金主要通过投资于标的 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和
追踪时弊最小化。
二、投资界限
本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资基
金（标的 ETF）基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）
为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于部分非
成份股（包括其他港股通标的股票、主板、创业板很是他经中国证监会允许上
市的股票及存托凭证）、银行进款、同行存单、债券（国债、金融债（含交易
银行金融债）、政府赞助机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短
期融资券、超短期融资券、政府赞助债券、地方政府债、可调理债券（含分离
来去可转债的纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括
股指期货、股票期权）、财富赞助证券、货币阛阓器具以及法律法例或中国证
监会允许本基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干轨则）。本
基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净
值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证
金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低
于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款
等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履
行适宜法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为标的 ETF 的纠合基金，主要通过投资于标的 ETF 以达到投资标的。
当本基金申购、赎回和买卖标的 ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金追踪
标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生诊治和成份股发生配股、
增发、分成等步履时，基金约束东说念主将尽快对投资组合进行适宜诊治，以便杀青
对追踪时弊的灵验箝制。
在正常情况下，本基金力图相对于功绩相比基准的日均追踪偏离度的统统
值不越过 0.35%，年追踪时弊不越过 4%。
本基金主要通过投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被
动式指数化投资，达到追踪标的指数的标的。因此，本基金投资于标的 ETF 的
比例不低于基金财富净值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权
合约需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例悉数不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。
本基金投资标的 ETF 的两种样子如下：
（1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回标的 ETF 或者按照标的
ETF 法律文献的约定以其他样子申购赎回标的 ETF。
（2）二级阛阓样子：在二级阛阓进行标的 ETF 基金份额的来去。
在投资运作过程中，本基金将在玄虚接洽合规、风险、效率、成本等成分
的基础上，决定遴聘一级阛阓申购赎回的样子或二级阛阓买卖的样子投资于目
标 ETF。当标的 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或诊治，本基金也将作
相应的变更或诊治。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，遴聘被迫式指数化
投资的方法进行日常约束。
本基金在玄虚接洽预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪
时弊的最小化。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指
数编制机构暂未作出诊治的，基金约束东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策法子后实时对相干成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份
证券对本基金基金财产的影响。
对于存托凭证投资，本基金将在深刻考虑的基础上，通过定性分析、定量
分析等样子，筛选相应的存托凭证投资标的。
出于对流动性、追踪时弊、灵验利用基金财富的考量，本基金当令对债券
进行投资。通过考虑国表里宏不雅经济、货币和财政战略、阛阓结构变化、资金
流动情况，采用从上至下的策略判断畴昔利率变化和收益率弧线变动的趋势及
幅度，细目组合久期。进而根据千般财富的预期收益率，细目债券财富配置。
A)相对价值分析：基金约束东说念主根据如期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅
经济、股市战略、阛阓趋势的玄虚分析，判断下一阶段的阛阓走势，分析可转
换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可调理债券和可交换债
券的转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种算作下一
阶段的投资重心。
B)基本面考虑：基金约束东说念主依据内、外部考虑效果，运用景顺长城股票研
究数据库（SRD）对可调理债券和可交换债券标的公司进行多处所、多角度的分
析，重心取舍行业景气度较高、公司基本面熏陶优良的标的公司。
C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、
PEG 等相对估值主义以及 DCF、DDM 等统统估值方法对标的公司的股票价值进行
评估，并根据标的股票确当前价钱和标的价钱，运用期权订价模子分别规划可
调理债券和可交换债券当前的理讲价钱和畴昔标的价钱，进行投资决策。
为了更好地杀青投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他
经中国证监会允许的繁衍器具。
基金投资股指期货、股票期权等繁衍器具将根据风险约束的原则，以套期
保值为主义，主要取舍流动性好、来去活跃的股指期货、股票期权合约，以提
高投资效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资标的。基金还可限度参与目
标 ETF 基金份额来去和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，
以更好地追踪标的指数。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构以及财富池财富所在
行业景气变化等成分的考虑，瞻望财富池畴昔现款流变化，并通过考虑标的证
券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，
基金约束东说念主将密切原谅流动性对标的证券收益率的影响，玄虚运用久期约束、
收益率弧线、个券取舍以及把捏阛阓来去契机等积极策略，在严格箝制风险的
情况下，结合信用考虑和流动性约束进行投资，以期赢得长久富厚收益。
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险约束的原则，在法
律法例允许的界限和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和
转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基
金仓位较低带来的追踪时弊，达到灵验追踪标的指数的主义。
为更好杀青投资标的，在加强风险驻防并谨守审慎原则的前提下，本基金
可根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合
理细目出借证券的界限、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将
从基金持有的融券标的股票中取舍流动性好、来去活跃的股票算作转融通出借
来去对象，力图为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。
畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改换投资标的
及本基金风险收益特征的前提下，谨守法律法例的轨则，在履行适宜法子后相
应诊治和更新相干投资策略，并在招募阐明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。
（2）每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金
后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低于
基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富赞助证券的比例，不得越过
基金财富净值的 10%。
（4）本基金持有的一都财富赞助证券，其市值不得越过基金财富净值的
（5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)财富赞助证券的比例，不得越过
该财富赞助证券限制的 10%。
（6）本基金约束东说念主约束的一都证券投资基金投资于吞并原始权益东说念主的千般
财富赞助证券，不得越过其千般财富赞助证券悉数限制的 10%。
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赞助证券。
基金持有财富赞助证券时间，如若其信用等级下落、不再相宜投资轨范，应在
评级论述发布之日起 3 个月内给予一都卖出。
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不越过基金财富的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分
致使基金不相宜该项所轨则的比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资。
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去
敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与投资界限保持一致。
（11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与
境内上市来去的股票合并规划。
（12）本基金总财富不得越过基金净财富的 140%。
（13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
①出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以
上的出借证券应纳入《流动性风险约束轨则》所述流动性受限证券的界限；
②参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均规划。
（14）本基金参与股指期货来去，依据下列轨范建构组合：
①本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基
金财富净值的 10%；
②本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和不得越过基金财富净值的 100%；其中，有价证券指标的 ETF、股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赞助证券、买入返售金融财富
（不含质押式回购）等；
③本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过本基
金持有的股票总市值的 20%；
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差
规划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定；
⑤本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得越过上一来去日基金财富净值的 20%。
（15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资
产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认
沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所司法招供的可冲抵股
票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金财富净
值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；基金投资股票期权
相宜基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险
收益特征。
（16）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%。
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例
限制。
因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份
股诊治、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交
易停牌等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述第（1）项轨则投
资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个来去日内进行诊治，对于除第（1）、
（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项除外的其他情形，基金约束东说念主应当在
场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金投
资不相宜第（13）项轨则的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律
法例另有轨则时，从其轨则。
基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时间内，基金的投资界限、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之
日起开动。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主
在履行适宜法子后，则本基金投资不再受相干限制或按照诊治后的轨则实践。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券。
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无穷株连的投资。
（4）买卖除标的 ETF 基金份特地其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则
的除外。
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。
（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱很是他不朴直的证券来去行为。
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则闭塞的其他行为。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓励、实
际箝制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基
金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公道合理价钱实践。相干来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律法例给予露出。紧要关联来去应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的寂然董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主
在履行适宜法子后，则本基金投资按照取消或诊治后的轨则实践。
五、功绩相比基准
本基金功绩相比基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值
汇率折算）×95%+东说念主民币活期进款税后利率×5%。
本基金是 ETF 纠合基金，追求对标的指数的灵验追踪，因此遴聘以标的指
数为主要组成部分的功绩相比基准较为合理。
畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动
之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、
指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内
向中国证监会论述并建议约束决策，如更换基金标的指数、调理运作样子、与
其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会
进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基
金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至约束决策确如时间，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额持有
东说念主利益优先原则维持基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 纠合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票
型指数基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基
金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。
本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场轨制以及来去司法等各异带来的私有风险。
七、标的 ETF 发生相干变更情形的处理样子
标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适宜法子后由投资于标的
ETF 的纠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开基金份额持
有东说念主大会；若届时本基金约束东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本
基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行适宜的法子后可登第其他合适的
指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或
将变更标的指数，届时将由基金约束东说念主另行公告。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基
金份额持有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并掂量管帐
师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书的轨则。
九、基金约束东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不当利益。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的标的 ETF 份额、千般有价证券及单据价值、银行
进款本息、基金应收款项以很是他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基
金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以很是
他基金财产账户相寂然。
四、基金财产的维持和刑事株连
本基金财产寂然于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主维持。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律株连，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻
结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事株连外，基金财产
不得被刑事株连。
基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等
原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担
的债务，不得对基金财产强制实践。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券、期货来去风光的来去日以及国度法
律法例轨则需要对外露出基金净值的非来去日。
二、估值对象
基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、
财富赞助证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金约束东说念主在细目相干金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业
管帐准则》、监管部门关连轨则。
（一）对存在活跃阛阓且或者获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于
该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允
价值计量的紧要事件的，应遴聘最近来去日的报价细目公允价值。有充足把柄
标明估值日或最近来去日的报价不成信得过反馈公允价值的，应答报价进行诊治，
细目公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价
值为基础，并在估值工夫中接洽不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或
使用的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值工夫中不应将该
限制算作特征接洽。此外，基金约束东说念主不应试虑因其大批持有相干财富或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有足
够可利用数据和其他信息赞助的估值工夫细目公允价值。遴聘估值工夫细目公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干财富或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行诊治并细目公允价值。
四、估值方法
（1）标的 ETF 的估值
本基金持有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。
如该日标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 最近公布的净值估值。
（2）证券来去所上市的有价证券的估值
①来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市
价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化
成分，诊治最近来去市价，细目公允价值。
②来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方
估值基准工作机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
③来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），
登第估值日第三方估值基准工作机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推
荐估值全价进行估值；
对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间登第第三方估值基准工作机构提供的相应品种的惟一估值全价或
保举估值全价，同期应充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
④来去所上市来去的可调理债券实行全价来去的债券登第估值日收盘价作
为估值全价；实行净价来去的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利
息算作估值全价。
⑤来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘在当前情况下适用况且有
弥散可利用数据和其他信息赞助的估值工夫细目其公允价值。
（3）处于未上市时间的有价证券应分散如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的
吞并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
②初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值工夫细目公允价值。
③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的
股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等开通受限股票），
按监管机构或行业协会关连轨则细目公允价值。
④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应遴聘在
当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息赞助的估值工夫细目其公允
价值。
（4）对宇宙银行间阛阓固定收益品种，参照来去所固定收益品种的估值方
法进行估值。
（5）进款的估值方法
持有的银行如期进款或申诉进款，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。
（6）投资证券繁衍品的估值方法
①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来去日结算价估值。
②股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近来去日结算
价估值。
（7）本基金不错遴聘第三方估值基准工作机构按照上述公允价值细目原则
提供的估值价钱数据。
（8）本基金投资同行存单，按估值日第三方基准工作估值机构提供的估值
全价估值。
（9）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按证券所处的阛阓分别
估值。
（10）估值规划中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所
提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。税收：
对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓来去互联互通机制触及的境
酬酢易风光所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制
原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金施行交征税金与估算
的应交税金有各异的，基金将在相干税金诊治日或施行支付日进行相应的估值
诊治。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错遴聘舞动订价机制，
以确保基金估值的公道性。
（12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，
基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱
估值。
（13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影干法律法例和行业协会
的相干轨则进行估值。
（15）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事
项，按国度最新轨则估值。
如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
法子及相干法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即
申诉对方，共同查明原因，两边协商约束。
根据关连法律法例，基金财富净值规划和基金管帐核算的义务由基金约束
东说念主承担。本基金的基金管帐株连方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关连
的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，
按照基金约束东说念主对基金净值信息的规划结果对外给予公布。由此给基金份额持
有东说念主和基金形成的损失以及因该来去日基金净值规划顺延失实而引起的损失，
由基金约束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何株连。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。
基金约束东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则
的，从其轨则。
基金约束东说念主每个使命日规划基金财富净值及千般基金份额净值，并按轨则
公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个使命日对基金财富估值
后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由
基金约束东说念主对外公布。
六、估值失实的处理
基金约束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的设施确保基金财富估
值的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值失实时，视为该类基金份额净值估值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的谬误形成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，
谬误的株连东说念主应当对由于该估值失实遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失
按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、
数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实株连方应及
时趋附各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实株连方承
担；由于估值失实株连方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，
由估值失实株连方对径直损失承担抵偿株连；若估值失实株连方依然积极趋附，
况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则有协助义务确当
事东说念主应当承担相应抵偿株连。估值失实株连方应答更正的情况向关连当事东说念主进
行阐发，确保估值失实已得到更正。
（2）估值失实的株连方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，
况且仅对估值失实的关连径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。
但估值失实株连方仍应答估值失实负责。如若由于赢得不当得利确当事东说念主不返
还或不一都返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错
误株连方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得不当得
利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权力；如若赢得不当得利确当事东说念主依然将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然
赢得的不当得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值失实株连方。
（4）估值失实诊治遴聘尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的样子。
估值失实被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因细目估值失实的株连方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的株连方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关连当事东说念主进行阐发。
（1）基金份额净值规划出现失实时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采用合理的设施驻防损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基
金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行
抵偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的株连，经确
认后按以下条件进行抵偿：
A.本基金的基金管帐株连方由基金约束东说念主担任，与本基金关连的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的建议
实践，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。
B.若基金约束东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而
且基金托管东说念主未对规划过程建议疑义或要求基金约束东说念主书面阐明，基金份额净
值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金
支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管
东说念主按照各自的谬误进度承担相应的株连。
C.如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次从头
规划和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，
以基金约束东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，
由基金约束东说念主负责赔付。
D.由于基金约束东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值规划失实而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的
损失，由基金约束东说念主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如若行
业另有通行作念法，基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主
利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息露出的基金财富净值和千般基金份额净值由基金约束东说念主负责
规划，基金托管东说念主负责进行复核。基金约束东说念主应于每个使命日来去收尾后规划
当日的基金财富净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对
净值规划结果复核阐发后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值给予公
布。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并
露出主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。
十、特殊情况的处理
的时弊不算作基金财富估值失实处理。
品级三方机构发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金约束东说念主和基金
托管东说念主天然依然采用必要、适宜、合理的设施进行查验，关联词未能发现该失实
的，由此形成的基金财富估值失实，基金约束东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿株连，
但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的设施减弱或放弃由此形成的影
响。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
申购赎回用度等）。
他用度。
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付样子
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费
按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部
分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。约束费的规划方法如下：
H＝E×0.50 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产
中支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部
分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产
中支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，本基金 C 类基金份额的销售工作
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。
规划方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，
经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命
日内从基金财产中支付给基金约束东说念主，由基金约束东说念主代付给销售机构。若遇法
定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关连法例及相应协
议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收
取约束费，详见招募阐明书的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实践。
基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他
扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派样子是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份
额和 C 类基金份额分别取舍不同的分成样子。取舍采用红利再投阅历式的，红
利再投资的份额免收申购费。吞并投资东说念主在吞并销售机构持有的吞并类别的基
金份额只可取舍一种分成样子；
所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
进行收益分派，具体分派决策以届时的公告为准：
（1）本基金分别于每年一月、四月、七月、十月终末一个估值日对基金的
可供分派利润进行评价，评价日审定的基金可供分派利润金额大于 0 元时，基
金约束东说念主可进行收益分派。
（2）本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准
日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
收益分派比例不得低于该次收益分派基准日可供分派利润的 20%；本基金可每
季度进行 1 次收益分派；若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派；
在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金约束东说念主可在法
律法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基
金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派样子等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息露出办法》的关连轨则在轨则媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的规划方法，依照《业务司法》实践。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度露出；
管帐核算，按照关连轨则编制基金管帐报表；
并以书面样子阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的管帐师事务所很是注册管帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换管帐师事务所需按照《信息露出办法》的关连轨则在轨则媒介公告。
第十八部分 基金的信息露出
一、本基金的信息露出应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露出办
法》、《流动性风险约束轨则》、《基金合同》很是他关连轨则。若相干法律
法例更正或变更后对于基金信息露出的信息类型、露出内容、露出样子等轨则
与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的信息露出按照更正或变更后
的法律法例的要务实践。
二、信息露出义务东说念主
本基金信息露出义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有
东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主
和行恶东说念主组织。
本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法
律法例和中国证监会的轨则露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确
性、齐全性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予露出的基金
信息通过相宜中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及
相宜《信息露出办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介披
露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时刻和样子查阅或者复制
公开露出的信息而已。
三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开露出的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基
金信息露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
华文文本为准。
本基金公开露出的信息遴聘阿拉伯数字；除突出阐明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开露出的基金信息
公开露出的基金信息包括：
（一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具而已概
要
基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体法子，阐明基金家具的特质等触及基金
投资者紧要利益的事项的法律文献。
阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息
露出及基金份额持有东说念主工作等内容。基金合同成效后，基金招募阐明书的信息
发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募阐明书并登
载在轨则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年
更新一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募阐明书。
作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金家具而已摘要的信息发生紧要
变更的，基金约束东说念主应当在三个使命日内，更新基金家具而已摘要，并登载在
轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已摘要其他信息发生变
更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金约束东说念主不再更新
基金家具而已摘要。
三日前，将基金份额发售公告、基金招募阐明书辅导性公告和基金合同辅导性
公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金家具资
料摘要、《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上，并将基金家具而已
摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、
基金托管契约登载在轨则网站上。
（二）基金份额发售公告
基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
露出招募阐明书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在轨则媒介上登载《基
金合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主
应当至少每周在轨则网站露出一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放
日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露出绽放日的千般基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露出半
年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息露出文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的规划样子及关连申购、赎回费率，并保证投资者或者在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。
（六）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将
年度论述登载在轨则网站上，将年度论述辅导性公告登载在轨则报刊上。基金
年度论述中的财务管帐论述应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐
师事务所审计。
基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，
将中期论述登载在轨则网站上，并将中期论述辅导性公告登载在轨则报刊上。
基金约束东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度
论述，将季度论述登载在轨则网站上，并将季度论述辅导性公告登载在轨则报
刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度论述、
中期论述或者年度论述。
基金约束东说念主应当在基金年度论述和中期论述中露出基金组结伴产情况，及
其流动性风险分析等。
论述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在基金如期论述文献中
“影响投资者决策的其他进军信息”项下露出该投资者的类别、论述期末持有
份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认
定的特殊情形除外。
（七）临时论述
本基金发生紧要事件，关连信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书，
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的下列事件：
务所。
事项，基金托管东说念主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。
东说念主变更。
负责东说念主发生变动。
基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动越过百分
之三十。
到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚。
施行箝制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来去事项，中国证监会另有轨则的情形除外。
戒备态和费率发生变更。
价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（八）清爽公告
在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持
有东说念主权益的，相干信息露出义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清爽。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公
告。
（十）算帐论述
基金合同断绝的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产
进行算帐并作出算帐论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在轨则网站
上，并将算帐论述辅导性公告登载在轨则报刊上。
（十一）基金投资财富赞助证券的信息露出
基金约束东说念主应在基金年度论述及中期论述中露出其持有的财富赞助证券总
额、财富赞助证券市值占基金净财富的比例和论述期内通盘的财富赞助证券明
细。基金约束东说念主应在基金季度论述中露出其持有的财富赞助证券总额、财富支
持证券市值占基金净财富的比例和论述期末按市值占基金净财富比例大小排序
的前 10 名财富赞助证券明细。
（十二）基金投资证券投资基金（标的 ETF）的信息露出
基金约束东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募阐明书
（更新）等文献中露出投资于其他基金（标的 ETF）的相干情况，包括（1）投
资策略、持仓情况、损益情况、净值露出时刻等；（2）来去及持有基金产生的
用度，包括申购费、赎回费、销售工作费、约束费、托管费等，招募阐明书中
应当列明规划方法并例如阐明；（3）本基金持有的 ETF（标的 ETF）发生的重
大影响事件，如调理运作样子、与其他基金合并、断绝基金合同以及召开基金
份额持有东说念主大会等。
（十三）实施侧袋机制时间的信息露出
本基金实施侧袋机制的，相干信息露出义务东说念主应当根据法律法例、基金合
同和招募阐明书的轨则进行信息露出，详见招募阐明书的轨则。
（十四）基金投资股指期货的信息露出
基金约束东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募阐明书
（更新）等文献中露出股指期货来去情况，包括来去战略、持仓情况、损益情
况、风险主义等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的来去战略和来去标的等。
（十五）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息露出
基金约束东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募阐明书
（更新）等文献中露出参与融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、
业务开展情况、损益情况、风险及约束情况，并就论述期内本基金参与转融通
证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念刺眼阐明。
（十六）基金投资股票期权的信息露出
基金约束东说念主应在如期信息露出文献中露出参与股票期权来去的关连情况，
包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险主义、估值方法等，并充分揭示股
票期权来去对基金总体风险的影响等。
（十七）港股通标的股票的信息露出
基金约束东说念主应当在基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述等如期报
告和招募阐明书（更新）等文献中露出本基金投资港股通标的股票的投资情况。
（十八）中国证监会轨则的其他信息。
六、信息露出事务约束
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出约束轨制，指定挑升部门
及高档约束东说念主员负责约束信息露出事务。
基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信
息露出内容与模式准则等法律法例的轨则。
基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的
约定，对基金约束东说念主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金如期论述、更新的招募阐明书、基金家具而已摘要、基金算帐
论述等公开露出的相干基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或
电子阐发。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中取舍一家报刊露出本基金信息。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基
金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐全、实时。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露出信息外，还不错根据需
要在其他环球媒介露出信息，关联词其他环球媒介不得早于轨则媒介露出信息，
况且在不同媒介上露出吞并信息的内容应当一致。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露出信息外、也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提高信息露出工作的质料。具体要求应当
相宜中国证监会及自律司法的相干轨则。前述自主露出如产生信息露出用度，
该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计论述、法律观点书的
专科机构，应当制作使命底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后
七、信息露出文献的存放与查阅
照章必须露出的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律
法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长露出基金信息的情形
当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露出基金信息：
营业时；
商阐发后，基金约束东说念主应当暂停估值；
九、法律法例或监管部门对信息露出另有轨则的，从其轨则。
第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法
规轨则和基金合同约定的可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金
约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
案，自成效后方可实践，自决议成效后依据《信息露出办法》的关连轨则在规
定媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主邻接的；
的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对约束决策进行
表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
基金合同断绝情形出现后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他关连法律法例的轨则，诈欺请
求给付酬谢、从基金财富中赢得补偿的权力。
三、基金财产的算帐
内成立基金财产算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
论述出具法律观点书；
（6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余财富扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按千般基金份额各自基金
财富净值的比例细目剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份
额可分派的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比
例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书
后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证
监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应
当将算帐论述登载在轨则网站上，并将算帐论述辅导性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规轨则的最低期限。
第二十部分 背信株连
一、基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主造
成毁伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿株连；因共同步履给基金财产
或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿株连，对损失的抵偿，仅
限于径直损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责：
轨则算作或不算作而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方背信的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主
利益的前提下，《基金合同》或者络续履行的应当络续履行。非背信方当事东说念主
在职责界限内有义务实时采用必要的设施，驻防损失的扩大。莫得采用适宜措
施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背信方因驻防损失
扩大而开销的合理用度由背信方承担。
三、由于基金约束东说念主、基金托管东说念主不可箝制的成分导致业务出现差错，基
金约束东说念主和基金托管东说念主天然依然采用必要、适宜、合理的设施进行查验，关联词
未能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金约束东说念主和基金托管东说念主
免除抵偿株连。关联词基金约束东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施放弃或减
轻由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切
争议，基金合同各方当事东说念主应尽量通过协商、和洽道路约束。如经友好协商、
和洽未能约束的，提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁
司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约
束力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、费力、尽
责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权
益。
《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之主义，不包括香
港突出行政区、澳门突出行政区和台湾地区法律）并从其解释。
第二十二部分 基金合同的遵循
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
或授权代表署名或盖印并在募汇聚束后经基金约束东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面阐发后成效。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。
理东说念主、基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。
机构的办公风光和营业风光查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关连法律法例
协商约束。
第二十四部分 基金合同内容摘录
（基金合同条件及内容应以基金合同蓝本为准）
一、 基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权力、义务
（一） 基金约束东说念主
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用
并约束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违抗了《基金合同》及国度关连法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部
门，并采用必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理
请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权力，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通证券出借业务；
（14）代表基金份额持有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于标的 ETF 所产生
的权力，基金合同另有约定的除外；
（15）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权力或
者实施其他法律步履；
（16）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供工作的外部机构；
（17）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和诊治关连基金认购、申购、
赎回、调理、转托管、如期定额投资和非来去过户等的业务司法；
（18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以诚实信用、严慎费力的原则约束和运
用基金财产；
（4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹画样子约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂然，对所约束的不同基金分
别约束，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用适宜合理的设施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按关连轨则规划并公告基金净值信
息，细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则，履行信息披
露及论述义务；
（12）保守基金交易秘籍，不露出基金投资规划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》很是他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开露出前应予
隐敝，不向他东说念主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科参谋人提供工作需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持
有东说念主分派基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产约束业务行为的管帐账册、报表、记载和其他
相干而已不低于法律法例轨则的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在轨则时刻发出，并
且保证投资者或者按照《基金合同》轨则的时刻和样子，随时查阅到与基金有
关的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到关连而已的复印件；
（18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监
会并申诉基金托管东说念主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合
法权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，
基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额
持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连
基金事务的步履承担株连；
（23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权力或实施
其他法律步履；
（24）基金约束东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能成效，基金约束东说念主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
维持基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违抗《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失
的情形，应禀报中国证监会，并采用必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以诚实信用、费力尽责的原则持有并安全维持基金财产；
（2）成立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业风光，配备弥散的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分别建立账户，寂然核算，分账
约束，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）维持由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关连的紧要合同及关连凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则另
有轨则外，在基金信息公开露出前给予隐敝，不得向他东说念主露出，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要而
向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金约束东说念主规划的基金财富净值、千般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关连的信息露出事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，
阐明基金约束东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；
如若基金约束东说念主有未实践《基金合同》轨则的步履，还应当阐明基金托管东说念主是
否采用了适宜的设施；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干而已不低于
法律法例轨则的最低期限；
（12）从基金约束东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名
册；
（13）按轨则制作相干账册并与基金约束东说念主查对；
（14）依据基金约束东说念主的指示或关连轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》很是他关连轨则，召集基金份额持
有东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现
和分派；
（18）濒临完毕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监
会和银行业监督约束机构，并申诉基金约束东说念主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿株连，其赔
偿株连不因其退任而免除；
（20）按轨则监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的
义务，基金约束东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持
有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；
（21）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会，对
本基金或标的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺表决权。本基金参会份额
和票数按权益登记日本基金所持有的标的 ETF 份额占本基金财富的比例折算；
（6）查阅或者复制公开露出的基金信息而已；
（7）监督基金约束东说念主的投资运作；
（8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）慎重阅读并谨守《基金合同》、招募阐明书等信息露出文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）原谅基金信息露出，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其持有的基金份额界限内，承担基金失掉或者《基金合同》断绝的
有限株连；
（6）不从事任何有损基金很是他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实践成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法子和司法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
鉴于本基金是标的 ETF 的纠合基金，本基金与标的 ETF 之间在基金份额持
有东说念主大会方面存在一定的考虑，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的本基
金份额出席或者录用代表出席标的 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决，其
持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额持有东说念主大
会的权益登记日，本基金持有标的 ETF 份额的总额乘以该基金份额持有东说念主所持
有的本基金份额占本基金总份额的比例。规划结果按照四舍五入的方法，保留
到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括标的 ETF，则本基金的主
袋账户份额持有东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直投入或者录用代表投入标的
ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。
本基金的基金约束东说念主不应以本基金的口头代表本基金的合座基金份额持有
东说念主以标的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基
金份额持有东说念主的托付以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的
基金份额持有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的
ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先衔命本基金《基金合同》的约定召开本基金
的基金份额持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集目
标 ETF 基金份额持有东说念主大会的，由本基金基金约束东说念主代表本基金的基金份额持
有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额持有东说念主大会。
(一) 召开事由
律法例和中国证监会另有轨则的除外：
（1）断绝《基金合同》，基金合同另有轨则的除外 ；
（2）更换基金约束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调理基金运作样子；
（5）诊治基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬谢轨范或提高销售工作费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会法子；
（10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就吞并事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）基金约束东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集标的 ETF
基金份额持有东说念主大会；
（14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份
额持有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率、销售工作费或变更收费样子；
（3）加多、减少、诊治基金份额类别建立；
（4）诊治基金份额净值的规划和公告时刻或频率；
（5）本基金采用其他样子参与标的 ETF 的申购赎回；
（6）基金约束东说念主、证券、期货来去所、登记机构、代销机构在法律法例规
定的界限内诊治关连基金认购、申购、赎回、来去、非来去过户、转托管等业
务的司法；
（7）履行相干法子后，基金推出新业务或工作；
（8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；
（10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的
其他情形。
(二) 会议召集东说念主及召集样子
金约束东说念主召集。
建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束
东说念主，基金约束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份
额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提
议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、侵犯。
益登记日。
(三) 召开基金份额持有东说念主大会的申诉时刻、申诉内容、申诉样子
公告。基金份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议模式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决样子；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中阐明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信样子、托付的公证机关很是
考虑样子和考虑东说念主、表决观点寄交的截止时刻和收取样子。
决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金约束
东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应
另行书面申诉基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。
基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表
决观点的计票遵循。
（四） 基金份额持有东说念主出席会议的样子
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样子、通信开会样子、相聚开会样子
或法律法例、监管机构允许的其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东说念主确
定。
代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
持有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现
场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、《基金
合同》和会议申诉的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主办有的登记
而已相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个
月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。
模式或基金合同约定的其他样子在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面样子或基金合同约定的其他样子进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的样子视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个使命日内连
续公布相干辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金约束东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按
照会议申诉轨则的样子收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经申诉不投入收取表决观点的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。
若本东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东说念主不错在原公告的基金
份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会，应当有代表 1/3 以
上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东说念主径直出具表决观点或授权他东说念主代表出
具表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他
东说念主出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证
明相宜法律法例、《基金合同》和会议申诉的轨则，并与基金登记机构记载相
符。
东说念主大会可通过相聚、电话等非现场样子召开，本基金亦可遴聘相聚、电话、短
信等其他非现场样子或者以现场样子与非现场样子相结合的样子召开基金份额
持有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信样子开会的法子进行，且除书面授
权外，基金份额持有东说念主之间的授权亦可根据召集东说念主在会议申诉中轨则的样子，
通过电话、相聚等样子进行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要
修改、决定断绝《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交
基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的申诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的样子下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条轨则法子确
定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大
会决议。大会主办东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代
表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如若基
金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基
金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额
持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不
出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效
力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称呼）和考虑样子等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一都灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议：
决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以突出决议
通过事项除外的其他事项均以一般决议的样子通过。
表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有轨则
或《基金合同》另有约定外，调理基金运作样子、更换基金约束东说念主或者基金托
管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以突出决议通过方为灵验。
基金份额持有东说念主大会采用记名样子进行投票表决。
采用通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提
交相宜会议申诉中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头相宜会议申诉轨则的表决观点视为灵验表决，表决观点暗昧不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金
份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七） 计票
（1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基
金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议开动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担
任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进
行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若采
用通信样子进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有
东说念主大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金
约束东说念主、基金托管东说念主均有不停力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若
相干基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的 1/2（含 1/2）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的 1/2（含 1/2）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主
大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额
持有东说念主大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）相干基金份额的持有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主；
以上（含 50%）通过；
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、
表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相
关内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可
径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、实践样子
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指箝制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已杀青收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派样子是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份
额和 C 类基金份额分别取舍不同的分成样子。取舍采用红利再投阅历式的，红
利再投资的份额免收申购费。吞并投资东说念主在吞并销售机构持有的吞并类别的基
金份额只可取舍一种分成样子；
所不同。本基金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；
进行收益分派，具体分派决策以届时的公告为准：
（1）本基金分别于每年一月、四月、七月、十月终末一个估值日对基金的
可供分派利润进行评价，评价日审定的基金可供分派利润金额大于 0 元时，基
金约束东说念主可进行收益分派。
（2）本基金收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准
日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；
收益分派比例不得低于该次收益分派基准日可供分派利润的 20%；本基金可每
季度进行 1 次收益分派；若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派；
在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金约束东说念主可在法
律法例允许的前提下酌情诊治以上基金收益分派原则，此项诊治不需要召开基
金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。
（四）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派样子等内容。
（五）收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息露出办法》的关连轨则在轨则媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的规划方法，依照《业务司法》实践。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募阐明书的规
定。
四、与基金财产约束、运作关连用度的索要、支付样子与比例
（一）基金用度的种类
申购赎回用度等）。
他用度。
（二）基金用度计提方法、计提轨范和支付样子
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取约束费。本基金的约束费
按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部
分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。约束费的规划方法如下：
H＝E×0.50 %÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产
中支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部
分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的规划方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值
后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与
基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产
中支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，本基金 C 类基金份额的销售工作
费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。
规划方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额的销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经
基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个使命日
内从基金财产中支付给基金约束东说念主，由基金约束东说念主代付给销售机构。若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关连法例及相应
契约轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支
付。
（三）不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收
取约束费，详见招募阐明书的轨则。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
实践。
基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他
扣缴义务东说念主按照国度关连税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金财富的投资界限和投资限制
（一）投资标的
本基金主要通过投资于标的 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和
追踪时弊最小化。
（二）投资界限
本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资基
金（标的 ETF）基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）
为主要投资对象。此外，为更好地杀青投资标的，本基金可少量投资于部分非
成份股（包括其他港股通标的股票、主板、创业板很是他经中国证监会允许上
市的股票及存托凭证）、银行进款、同行存单、债券（国债、金融债（含交易
银行金融债）、政府赞助机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短
期融资券、超短期融资券、政府赞助债券、地方政府债、可调理债券（含分离
来去可转债的纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、繁衍品（包括
股指期货、股票期权）、财富赞助证券、货币阛阓器具以及法律法例或中国证
监会允许本基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干轨则）。本
基金可根据法律法例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净
值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证
金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低
于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款
等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东说念主在履
行适宜法子后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金为标的 ETF 的纠合基金，主要通过投资于标的 ETF 以达到投资标的。
当本基金申购、赎回和买卖标的 ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金追踪
标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生诊治和成份股发生配股、
增发、分成等步履时，基金约束东说念主将尽快对投资组合进行适宜诊治，以便杀青
对追踪时弊的灵验箝制。
在正常情况下，本基金力图相对于功绩相比基准的日均追踪偏离度的统统
值不越过 0.35%，年追踪时弊不越过 4%。
本基金主要通过投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被
动式指数化投资，达到追踪标的指数的标的。因此，本基金投资于标的 ETF 的
比例不低于基金财富净值的 90%，每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权
合约需缴纳的来去保证金后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例悉数不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存
出保证金及应收申购款等。
本基金投资标的 ETF 的两种样子如下：
（1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回标的 ETF 或者按照标的
ETF 法律文献的约定以其他样子申购赎回标的 ETF。
（2）二级阛阓样子：在二级阛阓进行标的 ETF 基金份额的来去。
在投资运作过程中，本基金将在玄虚接洽合规、风险、效率、成本等成分
的基础上，决定遴聘一级阛阓申购赎回的样子或二级阛阓买卖的样子投资于目
标 ETF。当标的 ETF 申购、赎回或来去模式进行了变更或诊治，本基金也将作
相应的变更或诊治。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，遴聘被迫式指数化
投资的方法进行日常约束。
本基金在玄虚接洽预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪
时弊的最小化。
本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显然负面事件濒临退市，且指
数编制机构暂未作出诊治的，基金约束东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策法子后实时对相干成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份
证券对本基金基金财产的影响。
对于存托凭证投资，本基金将在深刻考虑的基础上，通过定性分析、定量
分析等样子，筛选相应的存托凭证投资标的。
出于对流动性、追踪时弊、灵验利用基金财富的考量，本基金当令对债券
进行投资。通过考虑国表里宏不雅经济、货币和财政战略、阛阓结构变化、资金
流动情况，采用从上至下的策略判断畴昔利率变化和收益率弧线变动的趋势及
幅度，细目组合久期。进而根据千般财富的预期收益率，细目债券财富配置。
A)相对价值分析：基金约束东说念主根据如期公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅
经济、股市战略、阛阓趋势的玄虚分析，判断下一阶段的阛阓走势，分析可转
换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可调理债券和可交换债
券的转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种算作下一
阶段的投资重心。
B)基本面考虑：基金约束东说念主依据内、外部考虑效果，运用景顺长城股票研
究数据库（SRD）对可调理债券和可交换债券标的公司进行多处所、多角度的分
析，重心取舍行业景气度较高、公司基本面熏陶优良的标的公司。
C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、
PEG 等相对估值主义以及 DCF、DDM 等统统估值方法对标的公司的股票价值进行
评估，并根据标的股票确当前价钱和标的价钱，运用期权订价模子分别规划可
调理债券和可交换债券当前的理讲价钱和畴昔标的价钱，进行投资决策。
为了更好地杀青投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他
经中国证监会允许的繁衍器具。
基金投资股指期货、股票期权等繁衍器具将根据风险约束的原则，以套期
保值为主义，主要取舍流动性好、来去活跃的股指期货、股票期权合约，以提
高投资效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资标的。基金还可限度参与目
标 ETF 基金份额来去和申购、赎回以及股指期货、股票期权之间的投资操作，
以更好地追踪标的指数。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构以及财富池财富所在
行业景气变化等成分的考虑，瞻望财富池畴昔现款流变化，并通过考虑标的证
券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，
基金约束东说念主将密切原谅流动性对标的证券收益率的影响，玄虚运用久期约束、
收益率弧线、个券取舍以及把捏阛阓来去契机等积极策略，在严格箝制风险的
情况下，结合信用考虑和流动性约束进行投资，以期赢得长久富厚收益。
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险约束的原则，在法
律法例允许的界限和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和
转融通证券出借业务。
参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基
金仓位较低带来的追踪时弊，达到灵验追踪标的指数的主义。
为更好杀青投资标的，在加强风险驻防并谨守审慎原则的前提下，本基金
可根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等成分的基础上，合
理细目出借证券的界限、期限和比例。参与转融通证券出借业务时，本基金将
从基金持有的融券标的股票中取舍流动性好、来去活跃的股票算作转融通出借
来去对象，力图为本基金份额持有东说念主增厚投资收益。
畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改换投资标的
及本基金风险收益特征的前提下，谨守法律法例的轨则，在履行适宜法子后相
应诊治和更新相干投资策略，并在招募阐明书更新中公告。
（四）投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%。
（2）每个来去日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金
后，本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例悉数不低于
基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
（3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富赞助证券的比例，不得越过
基金财富净值的 10%。
（4）本基金持有的一都财富赞助证券，其市值不得越过基金财富净值的
（5）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)财富赞助证券的比例，不得越过
该财富赞助证券限制的 10%。
（6）本基金约束东说念主约束的一都证券投资基金投资于吞并原始权益东说念主的千般
财富赞助证券，不得越过其千般财富赞助证券悉数限制的 10%。
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赞助证券。
基金持有财富赞助证券时间，如若其信用等级下落、不再相宜投资轨范，应在
评级论述发布之日起 3 个月内给予一都卖出。
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。
（9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不越过基金财富的 15%；
因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分
致使基金不相宜该项所轨则的比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资。
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去
敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与投资界限保持一致。
（11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与
境内上市来去的股票合并规划。
（12）本基金总财富不得越过基金净财富的 140%。
（13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
①出借证券财富不得越过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以
上的出借证券应纳入《流动性风险约束轨则》所述流动性受限证券的界限；
②参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均规划。
（14）本基金参与股指期货来去，依据下列轨范建构组合：
①本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基
金财富净值的 10%；
②本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和不得越过基金财富净值的 100%；其中，有价证券指标的 ETF、股票、债
券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富赞助证券、买入返售金融财富
（不含质押式回购）等；
③本基金在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过本基
金持有的股票总市值的 20%；
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差
规划）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定；
⑤本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得越过上一来去日基金财富净值的 20%。
（15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金资
产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认
沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所司法招供的可冲抵股
票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金财富净
值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；基金投资股票期权
相宜基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资标的和风险
收益特征。
（16）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%。
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例
限制。
因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份
股诊治、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交
易停牌等基金约束东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述第（1）项轨则投
资比例的，基金约束东说念主应当在 20 个来去日内进行诊治，对于除第（1）、
（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项除外的其他情形，基金约束东说念主应当在
场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金约束东说念主之外的成分致使基金投
资不相宜第（13）项轨则的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律
法例另有轨则时，从其轨则。
基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连约定。在上述时间内，基金的投资界限、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之
日起开动。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主
在履行适宜法子后，则本基金投资不再受相干限制或按照诊治后的轨则实践。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券。
（2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保。
（3）从事承担无穷株连的投资。
（4）买卖除标的 ETF 基金份特地其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则
的除外。
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。
（6）从事内幕来去、主管证券来去价钱很是他不朴直的证券来去行为。
（7）法律、行政法例和中国证监会轨则闭塞的其他行为。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主很是控股鼓励、实
际箝制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他紧要关联来去的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，谨守基
金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照阛阓公道合理价钱实践。相干来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律法例给予露出。紧要关联来去应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的寂然董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事
项进行审查。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主
在履行适宜法子后，则本基金投资按照取消或诊治后的轨则实践。
（五）功绩相比基准
本基金功绩相比基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值
汇率折算）×95%+东说念主民币活期进款税后利率×5%。
本基金是 ETF 纠合基金，追求对标的指数的灵验追踪，因此遴聘以标的指
数为主要组成部分的功绩相比基准较为合理。
畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动
之外的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、
指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个使命日内
向中国证监会论述并建议约束决策，如更换基金标的指数、调理运作样子、与
其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会
进行表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基
金合同断绝。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至约束决策确如时间，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息谨守基金份额持有
东说念主利益优先原则维持基金投资运作。
（六）风险收益特征
本基金为 ETF 纠合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票
型指数基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基
金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。
本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
阛阓轨制以及来去司法等各异带来的私有风险。
（七）标的 ETF 发生相干变更情形的处理样子
标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适宜法子后由投资于标的
ETF 的纠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开基金份额持
有东说念主大会；若届时本基金约束东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本
基金将本着保重投资者正当权益的原则，履行适宜的法子后可登第其他合适的
指数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，或
将变更标的指数，届时将由基金约束东说念主另行公告。
（八）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基
金份额持有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并掂量管帐
师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定财富的处置
变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐明书的轨则。
（九）基金约束东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不当利益。
六、基金财富净值的规划和公告样子
（一）基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
（二）基金财富净值的规划
日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。
基金约束东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有轨则
的，从其轨则。
基金约束东说念主每个使命日规划基金财富净值及千般基金份额净值，并按轨则
公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个使命日对基金财富估值
后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由
基金约束东说念主对外公布。
（三）基金财富净值、基金份额净值的公告
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主
应当至少每周在轨则网站露出一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放
日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点露出绽放日的千般基
金份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站露出半
年度和年度终末一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同变更和断绝的事由、法子以及基金财产的算帐样子
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例
轨则和基金合同约定的可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管
理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
案，自成效后方可实践，自决议成效后依据《信息露出办法》的关连轨则在规
定媒介公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行相干法子后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主邻接的；
的成分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有轨则的除外）、指
数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对约束决策进行
表决，基金份额持有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
基金合同断绝情形出现后，基金约束东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、
《运作办法》、《销售办法》、基金合同很是他关连法律法例的轨则，诈欺请
求给付酬谢、从基金财富中赢得补偿的权力。
（三）基金财产的算帐
内成立基金财产算帐小组，基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会
的监督下进行基金算帐。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论述；
（5）聘用管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
论述出具法律观点书；
（6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一都剩余财富扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按千般基金份额各自基金
财富净值的比例细目剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份
额可分派的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比
例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经相宜《中华
东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书
后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证
监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应
当将算帐论述登载在轨则网站上，并将算帐论述辅导性公告登载在轨则报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规轨则的最低期限。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切
争议，基金合同各方当事东说念主应尽量通过协商、和洽道路约束。如经友好协商、
和洽未能约束的，提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁
司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约
束力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续忠实、费力、尽
责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权
益。
《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之主义，不包括香
港突出行政区、澳门突出行政区和台湾地区法律）并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的样子
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公风光和营业风光查阅。
（本页为《景顺长城中证国新港股通央企红利来去型绽放式指数证券投资
基金纠合基金基金合同》签署页，无正文）
基金约束东说念主：景顺长城基金约束有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权代表：
签订日：
签订地：
国产 av
