南边稳信 180 天合手有期债券型
证券投资基金托管契约
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司
托管契约
托管契约
鉴于南边基金经管股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限
公司，拟召募南边稳信 180 天合手有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相
关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智商；
鉴于南边基金经管股份有限公司拟担任南边稳信 180 天合手有期债券型证券投资基金的
基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任南边稳信 180 天合手有期债券型证券投资基金的
基金托管东说念主；
基金经管东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客
户身份贵府及交纪行录保存经管办法》、《金融机构大额交游和可疑交游论述经管办法》、
《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联责任的呈报》（银发﹝2017﹞235 号）、
《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益通盘东说念主身份识别责任关联问题的呈报》（银发﹝2018﹞
定；承诺用于投资的资金开首不属于犯罪人科所得过火收益；承诺投资的资金开首和行止
不波及洗钱、恐怖融资和逃税等行动；承诺向基金托管东说念主出示真实有用的身份证件或者其
他身份解说文献，提供真实有用的业务性质与股权或者限度权结构、提供居品受益通盘东说念主
的信息和贵府，并在居品受益通盘东说念主发生变化时，实时见告基金托管东说念主并按基金托管东说念主要
求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯罪人科行为。
基金经管东说念主承诺基金经管东说念主过火关联方均不属于联结国及关连国度、组织、机构发布
的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱关连风险名单内的企业或个
东说念主；不位于被联结国及关连国度、组织、机构发布的制裁的国度和地区。
基金经管东说念主承诺，其已根据《中华东说念主民共和国个东说念主信息保护法》等适用的现行法律法
规、监管章程的要求，履行了个东说念主信息处理者承诺担的义务。对于按章程应向基金托管东说念主
提供的天然东说念主个东说念主信息，其已按照关连法律法例、监管章程的要求，履行了必需的手续；
为明确南边稳信 180 天合手有期债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的
权益义务关系，特制订本契约；
除非文义另有所指，本契约的通盘术语与《南边稳信 180 天合手有期债券型证券投资基
金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的相应术语具有沟通
的含义。若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
托管契约
第一部分 基金托管契约当事东说念主
（一）基金经管东说念主
称号：南边基金经管股份有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
邮政编码：518048
法定代表东说念主：周易
成立日历：1998 年 3 月 6 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督经管委员会证监基字[1998]4 号
组织情状：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元
存续时代：合手续策动
策动范畴：基金召募、基金销售、财富经管、中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东说念主
称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）解放商业检会区银城中路 188 号
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号
法定代表东说念主：任德奇
成立时刻：1987 年 3 月 30 日
批准成立机关及批准成立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东说念主民银行银发
［1987］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
策动范畴：招揽公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算；办理单据
承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担保；
代理收付款项业务；提供督察箱做事；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；经
营结汇、售汇业务。
注册成本：742.63 亿元东说念主民币
托管契约
组织情状：股份有限公司
存续时代：合手续策动
托管契约
第二部分 基金托管契约的依据、想法和原则
本契约依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募敞开式证券
投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、《南边稳信
章程签订。
本契约的想法是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净
值臆测、收益分拨、信息露馅及相互监督等关联事宜中的权益、义务及职责，以确保基金
财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主和基金托管东说念主解雇对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当利益的原则，
经协商一致，签订本契约。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的关连安排见基金合同和招募诠释书的
章程。
托管契约
第三部分 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动讹诈监督权
（1）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本契约的约定，对基金的
投资范畴、投资对象进行监督。
本基金投资范畴包括债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单据、金融债
券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构
债券、场地政府债券、可挽回债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、
财富复旧证券、债券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款等）、同行存单、货币市
场器具、国债期货、信用养殖品以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须符
合中国证监会的关连章程。本基金不投资于股票，但可合手有因可挽回债券转股、可交换债
券换股所形成的股票，因所合手可挽回债券转股或可交换债券换股形成的股票，本基金将在
其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；本基
金投资可挽回债券和可交换债券臆测不最初基金财富的 20%；每个交游日日终在扣除国债
期货合约需交纳的交游保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比
例臆测不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当边幅后，
不错将其纳入投资范畴，并可依据届时有用的法律法例应时合理地挽回投资范畴。如法律
法例或监管机构变更上述投资品种的比例放肆，在履行得当边幅后，以变更后的比例为准，
本基金的投资比例将相应挽回。
基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起开动履行。
（2）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本契约的约定，对基金投
资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下章程：
交换债券臆测不最初基金财富的 20%；
托管契约
于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例放肆；
的 10%；
券范畴的 10%；
过其各类财富复旧证券臆测范畴的 10%；
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不符
合该比例放肆的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致；
货合约价值，臆测（轧差臆测）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何
交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交游日基金财富净
值的 30%；
义本金不得最初本基金中所对应受保护债券面值的 100%；因证券/期货商场波动、证券刊行
东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不合乎前述所章程比例放肆的，
基金经管东说念主应在 3 个月之内进行挽回；
净值的 10%；因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的
身分甚至基金不合乎前述所章程比例放肆的，基金经管东说念主应在 3 个月之内进行挽回；
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复旧证券，不含可挽回债券和可交换债券，下同），其中信用评级为 AAA 级及以上的信用
债券的投资比例为不低于通盘信用债券财富的 50%；信用评级为 AA+级的信用债券的投资比
例为不高于通盘信用债券财富的 50%；信用评级为 AA 级的信用债券的投资比例为不高于全
部信用债券财富的 20%。基金合手有信用债时代，淌若其信用品级下跌导致不再合乎前述标
准，基金经管东说念主应在评级论述发布之日起 3 个月内挽回至合乎约定；本基金投资的信用债
券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，
其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将笼统参考国内照章成立并领有证
券评级天禀的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以经管东说念主认定为准），信用
评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同
的情况，基金经管东说念主还需结合本身的里面信用评级进行零丁判断与认定；
除上述第 2）、9）、10）、12）、13）和 15）项另有约定外，因证券/期货商场波动、
证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述规
定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行挽回，但中国证监会章程的出奇情形
除外。法律法例另有章程的，从其章程。
基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的关联约定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资计接应当合乎基金合同的约定。基
金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起开动。
淌若法律法例或监管部门对上述投资组合比例放肆进行变更的，以变更后的章程为准。
法律法例或监管部门取消上述放肆，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行得当边幅后，则
本基金投资不再受关连放肆。
（3）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同和本契约的约定，对基金投资禁
止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。
托管契约
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、推行限度东说念主或
者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关
联交游的，应当合乎基金的投资方向和投资计策，解雇基金份额合手有东说念主利益优先原则，防
范利益轻佻，树立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。关连交游
必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交游应提交基金经管
东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对
关联交游事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或挽回上述不容性章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行得当边幅后，本基金投资不再受关连放肆或按挽回后的章程践诺。
（4）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同和本契约的约定，对基金经管东说念主
参与银行间债券商场进行监督。
行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。
基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业模范的银行间商场交游敌手的名单。
基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐述收到该名单。基金经管东说念主应依期和
不依期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个
责任日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东说念主阐述当日成效。新名单成效前已与本
次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。
手资信风险引起的亏损，基金经管东说念主应当负责向关连包袱东说念主追偿。
（5）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同和本契约的约定，对基金经管东说念主
银行进款业务进行监督。
本基金投资银行进款应合乎如下章程：
务账目及核算的真实、准确。
议，明确两边在关连契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与践诺、资金划拨、账目
查对、到期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等经过中的权益、义务和
托管契约
职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。
办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。
（6）基金托管东说念主根据法律法例的章程及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资其
他方面进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金财富净值计
算、基金份额净值臆测、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、关连
信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。淌若基金经管
东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管
东说念主对此不承担任何包袱，并有权在发现后论述中国证监会。
（三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时刻内回复并
改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会
报送基金监督论述的，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》过火他关联法
规、《基金合同》和本契约章程的行动，应实时以书面情状呈报基金经管东说念主限期校正，基
金经管东说念主收到呈报后应实时查对，并以电话或书面情状向基金托管东说念主反馈，诠释违章原因
及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项
进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主呈报的违章事项未能在限期内
校正的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违章行动，应立即论述中国证监会，同期呈报基金
经管东说念主在限期内校正。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或者违背
《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即呈报基金经管东说念主，并有权向中国证监会论述。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游边幅依然成效的指示违背法律、行政法例和其他
关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报基金经管东说念主，并有权向中国证监
会论述。
托管契约
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额合手有
东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并估量管帐师事务所想法后，不错
依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资计策、组合放肆、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施边幅、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付
等对投资者权益有首要影响的事项详见招募诠释书的章程。
托管契约
第四部分 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本契约章程，基金经管东说念主对基金托
管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金
财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管
理东说念主臆测的基金财富净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收，是否
按照法例章程和《基金合同》章程进行关连信息露馅和监督基金投资运作等行动。
基金经管东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金财富进行核查。基金托管东说念主应积
极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵府以供基金经管东说念主核查托管财
产的齐备性和真实性，在章程时刻内回复并改正。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账经管、私行挪用基金财富、未践诺
或无故延伸践诺基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金
合同》、本契约过火他关联章程的，应实时以书面情状呈报基金托管东说念主在限期内校正，基
金托管东说念主收到呈报后应实时查对并以书面情状对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金管
理东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主呈报
的违章事项未能在限期内校正的，基金经管东说念主应论述中国证监会。对基金经管东说念主按照法例
要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵府和制
度等。
基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应立即论述中国证监会，同期呈报基金
托管东说念主在限期内校正。
托管契约
第五部分 基金财产的督察
（一）基金财产督察的原则
（1）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、刑事包袱、
分拨基金的任何财富。
（2）基金财产应零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
（3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资
所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。
（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别竖立账户，确保基金财产的齐备和零丁。
（5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富，应由基金
经管东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财富莫得到达基金
银行进款账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金经管东说念主遴选法度进行催收。由此给基金酿成
亏损的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的亏损。基金托管东说念主对此不承担任何责
任。
（二）基金召募财富的考据
基金召募期满或基金提前兑现召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主礼聘合乎《证券法》
章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上
（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的通盘资金存入
基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连解说
文献。
（三）基金的银行进款账户的开立和经管
（1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和经管。
（2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金
经管东说念主正当合规的指示办理资金收付及中国东说念主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由
基金托管东说念主制作、督察和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎
回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。
（3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管
托管契约
东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任
何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。
（4）基金托管东说念主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，
并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管财富的资金结算汇划业
务。
（5）基金银行进款账户的经管应合乎银行业监督经管机构的关联章程。
（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限包袱公司开立
证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管
理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的行为。
基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证
券账户财富的经管和运用由基金经管东说念主负责。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结算备付金账
户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开
立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。
（五）债券托管账户的开立和经管
（1）基金合同成效后，基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基金托管东说念主在备案
通事后在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的名
义开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金经管东说念主负责申
请基金干与宇宙银行间同行拆借商场进行交游，由基金经管东说念主在中海外汇交游中心开设同
业拆借商场交游账户。
（2）基金经管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主契约，契约蓝本由基金
经管东说念主保存。
（3）基金经管东说念主代表基金签订中国银行间商场金融养殖居品交游主契约（根据绝顶
版），契约蓝本由基金经管东说念主保存。
托管契约
（六）期货的关连账户的开立和经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连章程开立期货资金账户，在中国金融期货交游
所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照关联章程成立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金经管东说念主授权基金托管东说念主持理关连银
期转账业务。
（七）基金投资银行进款账户的开立和经管
进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留
印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。
本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行签订具体进款契约或进款阐述单
据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收
款账户等细目。
为防护出奇情况下的流动性风险，依期进款契约中应当约定提前支取条件。
（八）其他账户的开立和经管
若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法
规的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使用并经管。
（九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价根据的督察
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金
托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用限度的
本基金财富不承担督察包袱。
银行进款依期存单等有价根据由基金托管东说念主负责督察。
基金托管东说念主只负责对进款证实书进行督察，不负责对进款证实书真伪的辩认，不承担
进款证实书对应进款的本金及收益的安全督察包袱。
（十）与基金财产关联的首要合同的督察
由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金
经管东说念主督察，关连业务边幅另有放肆除外。除本契约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金
托管契约
签署与基金关联的首要合同期应尽可能保证合手有二份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金
托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件，基金经管东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的
督察期限按照国度关联章程践诺。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得转动。
托管契约
第六部分 指示的发送、阐述和践诺
对发送指示东说念主员的授权方式、指示内容、指示发送和阐述方式过火他关连事项应当按
照本部分的章程或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边共同阐述的方式践诺。
（一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金经管东说念主应事前书面呈报（以下称“授权呈报”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员
名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程基金经管东说念主向基金托管
东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员（以下简称“被授权东说念主”）身份的方法。基金
经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权呈报应加盖公章。基金经管东说念主发出授权呈报后，以电话形
式向基金托管东说念主阐述，授权呈报自其上头注明的启用日历开动成效，在尔后三个责任日内
基金经管东说念主应将授权呈报的蓝本送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主收到授权呈报后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收到授权通
知当日电话向基金经管东说念主阐述。
基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有阴事义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主
及关连操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，法律法例或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他款项收付
的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收款账户、大额支付号等执
行支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、阐述和践诺的时刻和边幅
基金经管东说念主应按照《基金法》过火他关联法例、《基金合同》和本契约的章程，在其
正当的策动权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送指示。指示由
“授权呈报”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主用传确实方式或两边招供的其他方式向基金
托管东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐述指示内容。基金经管东说念主必
须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有实足的资金余额，15:00
之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东说念主不行保证在当日完成划付。
对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予践诺，
托管契约
独立即呈报基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担因为不践诺该指示而酿成亏损的包袱。如基金
经管东说念主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金
托管东说念主电话阐述。基金经管东说念主指示传输不足时或账户资金不足，未能留出实足的践诺时刻，
甚至指示未能实时践诺的，基金托管东说念主不承担由此导致的亏损。基金经管东说念主应将银行间市
场成交单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得
否定其效劳。基金托管东说念主依照“授权呈报”章程的方法阐述指示的有用后，方可践诺指示。
指示践诺罢了后，基金托管东说念主应实时呈报基金经管东说念主。基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授
权文献对指示进行口头相符性的情状审查，对其真实性不承担包袱。
（四）基金经管东说念主发送伪善指示的情形和处理边幅
基金经管东说念主发送伪善指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指示及交割信
息伪善，指示中热切信息支吾不清或不全等。基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管
理东说念主的指示伪善时，有权断绝践诺，并实时呈报基金经管东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理边幅
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资指示违背有
关基金的法律法例、《基金合同》、本契约的章程，如交游未成效，则不予践诺独立即通
知基金经管东说念主；如交游已成效，则以书面情状呈报基金经管东说念主限期校正。基金经管东说念主收到
呈报后应实时查对，并以约定情状向基金托管东说念主反馈，由此酿成的亏损由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背法律法例、
《基金合同》、本契约的章程，应暂缓践诺指示，呈报基金经管东说念主改正。淌若基金经管东说念主
拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会论述。
（六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示践诺的处理方法
基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照基金经管东说念主发送的日常指示践诺，应在发现后及
时遴选法度给以弥补，给基金份额合手有东说念主酿成亏损的，对由此酿成的径直经济亏损负抵偿
包袱。
（七）被授权东说念主员的更换
基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或变调被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个责任日，使
托管契约
用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更呈报，注明启用日历，同期电话呈报基
金托管东说念主。被授权东说念主变更呈报自其上头注明的启用日历起开动成效。基金经管东说念主对授权通
知的内容的修改自启用日历起成效。基金经管东说念主在尔后三个责任日内将被授权东说念主变更呈报
的蓝本送交基金托管东说念主。
淌若基金经管东说念主依然驱除或鼎新对指示发送东说念主员的授权，况且书面呈报基金托管东说念主，
则对于在变更呈报的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，
基金经管东说念主不承担包袱。
托管契约
第七部分 交游及算帐交收安排
对于交游及算帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主两边
共同阐述的方式践诺。
（一）选拔代理证券、期货买卖的证券策动机构的模范和边幅
基金经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券策动机构。
基金经管东说念主应代表基金与被选拔的证券策动机构签订交游单元租用契约。基金经管东说念主
应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面情状呈报基金托
管东说念主，并在法定信息露馅公告中露馅关连内容。
基金经管东说念主负责选拔代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法例、基金合同的关连章程践诺，若无明确章程的，可参照关联证券买
卖、证券经纪机构选拔的国法践诺。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
（1）资金划拨
对于基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内践诺，不
得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金经管东说念主发送的资金划拨指示时，基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基
金经管东说念主发送的划款指示。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款处
理时刻和在途时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主合乎法律法
规、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝践诺。对超头寸的划款指示，基金托管
东说念主有权止付但应实时电话呈报基金经管东说念主，由此酿成的亏损由基金经管东说念主承担。
（2）结算方式
支付结算以转账情状进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金
托管东说念主可根据需要进行挽回。
（3）证券交游资金的算帐
本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的算帐交割，由基金托管东说念主负责办理。
本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示通过登记结算
机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据两边签订的《托管银行证
托管契约
券资金结算契约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本基金场内证券投资波及 T+0 日非担
保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 T+0 日 15:00 前书面呈报基金托管东说念主持理交收，否
则基金托管东说念主不行保证关连算帐交割告捷。如因基金托管东说念主的本身原因在算帐上酿成基金
财富的亏损，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的亏损；淌若因为基金经管东说念主投资运作酿成基
金投资算帐贫窭和风险的，基金托管东说念主发现后应立即呈报基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责
搞定，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其
他财富酿成的亏损由基金经管东说念主承担。
基金托管东说念主在完成关连登记结算公司呈报的事项后应呈报基金经管东说念主。
由于基金经管东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算机构的关联
章程办理。
信用养殖品信用事件发生后，基金经管东说念主根据交游所和登记结算机构的关连国法负责
办理信用事件的处置，并将信用事件处置效率和结算安排见告基金托管东说念主，基金托管东说念主仅
负责办理结算事宜。
（三）基金投资期货后的算帐交收安排
本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行
结算，并承担由期货经纪机构原因酿成的日常结算、交收业务无法完成的包袱。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事项另行签订
契约，明确三方在本基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、期货交游、交游用度、
数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。
基金经管东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、真实性负责。
由于交游结算论述的记录事项出现与推行交游效率和权益不符酿成本居品估值臆测伪善的，
应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。
（四）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行录的查对
对基金的交纪行录，由基金经管东说念主按日进行查对。逐日对外露馅基金份额净值之前，
必须保证今日通盘推行交纪行录与基金管帐账簿上的交纪行录实足一致。淌若交纪行录与
管帐账簿记录不一致，酿成基金管帐核算不齐备或不真实，由此导致的亏损由基金的管帐
包袱方承担。基金经管东说念主每一交游日以两边招供的方式在当日通盘交游兑现后，将编制的
托管契约
基金资金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。
对什物券账目，关连各方依期进行账实查对。
基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。
两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。
（五）申购、赎回、挽回敞开式基金的资金算帐和数据传递的时刻、边幅及托管契约
当事东说念主的包袱界定
（1）基金份额申购、赎回的阐述，算帐由基金经管东说念主指定的登记机构负责。
（2）基金经管东说念主应将每个敞开日的申购、赎回、挽回敞开式基金的数据传送给基金托
管东说念主。基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、挽回敞开式基金的数据真实性、准确性、齐备
性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回
及挽回款项。
（3）基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算解雇“全额算帐、净额交收”的原
则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，
以此确定资金交收额。
（4）基金经管东说念主应在与关联当事东说念主约定的交收日将申购净额（不包含申购费）划至托
管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时呈报基金经管东说念主遴选法度进行催收，
由此给基金酿成亏损的，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的亏损。
（5）基金经管东说念主应在与关联当事东说念主约定的到账日历前实时向基金托管东说念主发送赎回及转
换资金的划拨指示。基金托管东说念主依据划款指示在交收日将赎回净额（包含赎回产生的应付
用度）划至基金经管东说念主指定账户。基金经管东说念主应实时呈报基金托管东说念主划付。若赎回金额未
能如期划拨，由此酿成的亏损，由包袱方承担。基金经管东说念主负责向包袱方追偿基金的亏损。
（六）基金收益分拨的算帐交收安排
（1）基金经管东说念主决定收益分拨决策并呈报基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核后公告。
（2）基金托管东说念主和基金经管东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基金经管东说念主应
实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划款指示在指定划付日
实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。
（3）基金经管东说念主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时刻。
托管契约
第八部分 基金财富净值臆测和管帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的臆测与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
基金经管东说念主应每个估值日对基金财富估值。估值原则应合乎《基金合同》、《中国证
监会对于证券投资基金估值业务的教导想法》过火他法律、法例的章程。基金财富净值和
基金份额净值由基金经管东说念主负责臆测，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日交游
兑现后臆测基金财富净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测效率复
核后，将复核效率反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值给以公布。
本基金按以下方法估值：
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，登第第三方估值基准做事机构
提供的相应品种当日的估值全价，基金经管东说念主应根据关连法律、法例的章程进行涉税处理
（下同）。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，登第第三方估值基准做事机构提
供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。
对于含投资者回售权的固定收益品种，讹诈回售权的，在回售登记日至推行收款日历
间登第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价。回售登
记期截止日（含当日）后未讹诈回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
（3）对于在交游所商场上市交游的公拓荒行的可挽回债券等有活跃商场的含转股权的
债券，实行全价交游的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券登第估
值日收盘价并加计每百元应计利息动作估值全价。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应领受在当前情况
下适用况且有实足可利用数据和其他信息复旧的估值本事确定其公允价值。
（5）当基金经管东说念主以为第三方估值基准做事机构发布的估值或估值区间未能体现公允
价值时，基金经管东说念主应笼统第三方估值基准做事机构估值效率以及里面评估效率，经与托
管东说念主协商，严慎确定公允价值，并按关连法例的章程，发布关连公告，充分露馅确定公允
价值的方法、关连估值效率等信息。
托管契约
（1）交游所已上市的权益证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证
券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发
生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种的现
行市价及首要变化身分，领受估值本事确定公允价钱。
（2）交游所处于未上市时代的有价权益证券应辩认如下情况处理：
估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
行股票时公司鼓吹公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购交游中的质押券等久了受限股票，按监管机构或行业协会关联章程确
定公允价值。
最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算价估值。
基金经管东说念主不错录用中国证券投资基金业协会引入的估值基准做事机构提供估值做事，
基金经管东说念主照章应当承担的估值包袱不因录用而免除。基金经管东说念主和估值基准做事机构可
以结合信用养殖品条件策动、数据可公开性等身分，就估值做事的做事范畴、方式等进行
个性化约定。对信用养殖品的估值方法如下：
（1）对质券交游所或银行间商场上交游的根据类信用养殖品，根据以下原则确定公允
价值：
对于存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经挽回的报价动作计量日的公允价值；
对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对商场报价进行挽回以阐述计
量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应当领受估值本事确定
其公允价值。
（2）对质券交游所或银行间商场非上市交游的合约类信用养殖品，且估值基准做事机
构未提供估值价钱的，领受估值本事确定其公允价值。
托管契约
金估值的自制性。
基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
国度最新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、边幅及关连
法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原
因，两边协商搞定。
根据关联法律法例，基金财富净值臆测和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本
基金的基金管帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关连
各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法，按照基金经管东说念主对基金净值信息
的臆测效率对外给以公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的亏损以及因该交游日基金
财富净值臆测顺延伪善而引起的亏损，基金托管东说念主不承担任何包袱。
（二）净值差错处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的法度确保基金财富估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净
值伪善。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、
或投资东说念主本身的误差酿成估值伪善，导致其他当事东说念主遇到亏损的，误差的包袱东说念主应当对由
于该估值伪善遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直亏损按下述“估值伪善处理原则”给
予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据臆测差
错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事
水平不行预念念、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述章程践诺。
由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵府灭失或被伪善处理或酿成其他差错，因不可
抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当
事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
托管契约
（1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏损机，估值伪善包袱方应实时结合各方，
实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善包袱方承担；由于估值伪善包袱方
未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主酿成亏损的，由估值伪善包袱方对径直亏损承担
抵偿包袱；若估值伪善包袱方依然积极结合，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行
更正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值伪善包袱方应酬更正的情况向关联当事
东说念主进行阐述，确保估值伪善已得到更正。
（2）估值伪善的包袱方对关联当事东说念主的径直亏损负责，不合曲折亏损负责，况且仅对
估值伪善的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值伪善而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善
包袱方仍应酬估值伪善负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得
利酿成其他当事东说念主的利益亏损（“受损方”），则估值伪善包袱方应抵偿受损方的亏损，
并在其支付的抵偿金额的范畴内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；
淌若得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然
得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总数最初其推行亏损的差额部分支付给估值
伪善包袱方。
（4）估值伪善挽回领受尽量还原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。
估值伪善被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的边幅如下：
（1）查明估值伪善发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因确定
估值伪善的包袱方；
（2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善酿成的亏损进行评估；
（3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的包袱方进行更正和抵偿
亏损；
（4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东说念主进行阐述。
（1）基金份额净值臆测出现伪善时，基金经管东说念主应当立即给以校正，通报基金托管东说念主，
并遴选合理的法度驻防亏损进一步扩大。
（2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中
托管契约
国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业另有通行
作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。
（三）基金管帐轨制
按国度关联部门制定的管帐轨制践诺。
（四）基金账册的树立
基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和
管帐处理原则，分别独当场竖立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册依期
进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基
金经管东说念主的处理方法为准。
（五）管帐数据和财务想法的查对
两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管
东说念主必须实时查明原因并校正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金财富净值的臆测和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
（六）基金依期论述的编制和复核
基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于
每月晦了后 5 个责任日内完成。依期论述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编
制，应于季度终了后 15 个责任日内公告。中期论述在基金管帐年度前 6 个月兑现后的两个
月内公告；年度论述在每年兑现之日起三个月内公告。《基金合同》成效不足两个月的，
不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。
基金经管东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边招供的其他方式将有
关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效率实时书面或
两边约定的其他方式呈报基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将有
关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效率反馈给基金
经管东说念主。基金经管东说念主在更新招募诠释书完成当日，将关联论述提供基金托管东说念主，基金托管
托管契约
东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期论述完成
当日，将关联论述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核效率
反馈给基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度论述完成当日，将关联论述提供基金托管东说念主，基金
托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核效率反馈给基金经管东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，
发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行挽回，挽回
以两边招供的账务处理方式为准。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日
前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有
权就关连情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度论述、中期论述或年度论述复核罢了后，不错出具复
核阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对关连文献审核检讨。
（七）实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并露馅主袋账
户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。
托管契约
第九部分 基金收益分拨
基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据合手有基金份额的数目按比例向基金份额
合手有东说念主进行分拨。
（一）基金收益分拨应该合乎基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下：
具体分拨决策详见届时基金经管东说念主发布的公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行
收益分拨；
现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益
分拨方式是现款分成；基金份额合手有东说念主合手有的基金份额（原份额）所得到的红利再投资份
额的的最短合手有期到期日视作与原份额沟通；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；
基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另有章程或《基金合同》另有
约定外，本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分拨权；
在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色不利影响的前
提下，基金经管东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行得当边幅后对基
金收益分拨原则进行挽回，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日在章程前言
公告。
（二）基金收益分拨决策的确定与公告
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章程前言
公告。基金经管东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨
的通盘资金划入基金经管东说念主的指定账户，并由基金经管东说念主负责分拨。基金收益分拨决策中
应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及
比例、分拨方式等内容。
（三）实施侧袋机制时代的收益分拨
托管契约
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的章程。
托管契约
第十部分 基金信息露馅
（一）阴事义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》及中国证监会对于基金信息披
露的关联章程进行露馅除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开露馅前的基金信息、从对方
得到的业务信息过火他不宜公开露馅的基金信息应予阴事，不得向任何第三方泄露。法律
法例另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背阴事义务：
构的敕令决定所作念出的信息露馅或公开。
（二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息露馅中的职责和信息露馅边幅
基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关连法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的
信息露馅职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履
行按照法定方式和时限露馅的义务。
本基金信息露馅的文献，包括基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金
居品贵府撮要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申
购、赎回价钱、《基金合同》章程的依期论述（包括基金年度论述、基金中期论述和基金
季度论述）、临时论述、清楚公告、算帐论述、基金份额合手有东说念主大会决议、实施侧袋机制
时代的信息露馅及中国证监会章程的其他信息，由本基金信息露馅义务东说念主按照法律法例、
《基金合同》和中国证监会的章程露馅，并保证所露馅信息的真实性、准确性和齐备性。
基金托管东说念主应按本契约第 8 部分第（六）款的章程对关连论述进行复核。基金年度报
告经合乎《证券法》章程的管帐师事务所审计后方可露馅。
本基金的信息露馅公告，必须在中国证监会章程的前言发布。
（三）暂停或延伸关连信息露馅的情形
托管契约
基金经管东说念主暂停估值；
（四）基金托管东说念主论述
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况论述。基金托
管东说念主论述诠释该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金合同》的情况，是基金中
期论述和年度论述的组成部分。
托管契约
第十一部分 基金用度
（一）基金经管东说念主的经管费
本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.20%年费率计提。经管费的臆测方法如下：
H＝E×0.20%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金
财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付
的，支付日历顺延。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的臆测方法如
下：
H＝E×0.05%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主与基金托管东说念主
查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历
顺延。
（三）从 C 类基金份额的基金财产入彀提的基金销售做事费
本基金 A 类基金份额不收取基金销售做事费。C 类基金份额的基金销售做事费按前一日
C 类基金份额的基金财富净值的 0.20%年费率计提。
销售做事费计提的臆测公式具体如下：
H＝E×0.20%÷往常天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售做事费
托管契约
E 为前一日该类基金份额的基金财富净值
基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托
管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金经管东说念主并由基金经管东说念主代付给
各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺
延。
（四）从基金财富中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费、基金销售做事
费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的章程；基金经管东说念主和基
金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的亏损，以及处理与基金
运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效之前的讼师费、管帐师费、
审计费、诉讼费、仲裁费和信息露馅用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不合乎
《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝践诺。淌若
基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背关联法律法例的关联章程和《基金合同》、本契约的约定，
从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版面解释，淌若基金托管东说念主以为基金管
理东说念主无刚直或合理的原理，不错断绝支付。
（五）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说
明书的章程。
托管契约
第十二部分 基金份额合手有东说念主名册的督察
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。基金份额
合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，基金经管东说念主和基金托管东说念主
应分别督察基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于法律法例章程的最低期限，
法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不行妥善督察，则按关连法例承担包袱。
在基金托管东说念主要求或编制中期论述和年度论述前，基金经管东说念主应将关联贵府送交基金
托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不
得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守阴事义务。
托管契约
第十三部分 基金关联文献档案的保存
基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府，基金
托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府。
基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始根据、记账根据、基金账册、会
计论述、交纪行录和热切合同等，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。
基金经管东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管
理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、契约传真给基金托管东说念主。
基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主摄取基金的关联文
件。
托管契约
第十四部分 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金经管东说念主的更换
（1）基金经管东说念主职责隔断的条件
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断：
（2）基金经管东说念主的更换边幅
原基金经管东说念主职责隔断后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金经管东说念主。在
新基金经管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金经管东说念主。
份额的基金份额合手有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分
之二，如畴昔法律法例修改，以届时有用的法律法例为准）表决通过，决议自表决通过之
日起成效；
决议成效后 2 日内在章程前言公告；
临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任
基金经管东说念主应实时摄取。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富
总值和净值；
管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支；
托管契约
替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主关联的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
（1）基金托管东说念主职责隔断的条件
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
（2）基金托管东说念主的更换边幅
原基金托管东说念主职责隔断后，基金份额合手有东说念主大会需在六个月内选任新基金托管东说念主。在
新基金托管东说念主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东说念主。
份额的基金份额合手有东说念主提名；
东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之二以上（含三分
之二，如畴昔法律法例修改，以届时有用的法律法例为准）表决通过，决议自表决通过之
日起成效；
决议成效后 2 日内在章程前言公告；
办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时
摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值和净值；
管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度从基金财产中列支。
（3）原基金托管东说念主职责隔断后，新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金
托管契约
托管业务前，原基金托管东说念主和基金经管东说念主需遴选审慎法度确保基金财产的安全，不合基金
份额合手有东说念主的利益酿成亏损，并有义务协助新基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快布置基金
财富。
（三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换
原基金经管东说念主和基金托管东说念主分别按上述边幅职责隔断后，基金份额合手有东说念主大会需在六
个月内选任新基金经管东说念主和基金托管东说念主。在新基金经管东说念主和基金托管东说念主产生前，中国证监
会可指定临时基金经管东说念主和基金托管东说念主。
以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主；
份额合手有东说念主大会决议成效后 2 日内在章程前言上联结公告。
托管契约
第十五部分 不容行动
本契约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容行动如下：
（一）《基金法》中约定的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容的行动。
（二）除违警律法例及中国证监会另有章程，托管契约当事东说念主不得用基金财产从事
《基金法》第七十三条不容的投资或行为。
（三）除《基金法》过火他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有章程，基金管
理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。
（四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按关联法例章程的方式公
开露馅的信息，不得对他东说念主泄露。
（五）基金经管东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。
（六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主践诺指示留出实足时刻的情况下，基金托管东说念主
对基金经管东说念主合乎法律法例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝践诺。
（七）除根据基金经管东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不得动用或处
分基金财产。
（八）基金经管东说念主与基金托管东说念主不得为并吞机构，不得相互出资或者合手有股份。基金
托管东说念主、基金经管东说念主应在行政上、财务上相互零丁，其高等基金经管东说念主员或其他从业东说念主员
不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资放肆中不容投资的行动。
（十）法律法例、《基金合同》和本契约不容的其他行动。
法律法例和监管部门取消上述不容性章程的，则本基金不受上述关连放肆。
托管契约
第十六部分 基金托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐
（一）基金托管契约的变更
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得
与《基金合同》的章程有任何轻佻。修改后的新契约，应报中国证监会备案。
（二）基金托管契约的隔断
其他基金托管东说念主给与基金财产；
其他基金经管东说念主给与基金经管权。
（三）基金财产的算帐
小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组
不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论述；
（5）礼聘合乎《证券法》章程的管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事
务所对算帐论述出具法律想法书；
托管契约
（6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
基金财产按如下规矩进行奉赵
类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范畴内按各份额类别内基
金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款 1）－3）项章程奉赵前，不得分拨给基金份额合手有东说念主。
算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐论述经合乎《证券法》章程的
管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产
算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行
公告，基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在章程网站上，并将算帐论述教唆性公告登
载在章程报刊上。
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例章程的最低期限。
托管契约
第十七部分 爽约包袱
（一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的，应当承担
爽约包袱。
（二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》章程或者
本托管契约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损伤的，应当分别对各自的行动依
法承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损伤的，应当承担连带
抵偿包袱，对亏损的抵偿，仅限于径直亏损，一方承担连带包袱后有权根据另一方误差程
度向另一方追偿。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
（1）不可抗力；
（2）基金经管东说念主、基金托管东说念主按照那时有用的法律法例或中国证监会的章程动作或不
动作而酿成的亏损等；
（3）基金经管东说念主由于按照《基金合同》章程的投资原则讹诈或不讹诈其投资权而酿成
的亏损等。
当事东说念主一方爽约，另一方在职责范畴内有义务实时遴选必要的法度，接力驻防亏损的
扩大。莫得遴选得当法度甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求抵偿。非爽约方
因驻防亏损扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和基金
托管东说念主天然依然遴选必要、得当、合理的法度进行检讨，然则未能发现该伪善的，由此造
成基金财富或基金投资者亏损，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金经管东说念主和
基金托管东说念主应当积极遴选必要的法度排斥或收缩由此酿成的影响。
（三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主酿成亏损的，承诺担抵偿包袱。
（四）爽约行动虽已发生，但本托管契约大致不竭履行的，在最大限定地保护基金份
额合手有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本契约。
（五）本契约所指亏损均为径直亏损。
托管契约
第十八部分 争议搞定方式
关连各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友好协
商或者长入搞定。托管契约当事东说念主不肯通过协商、长入搞定或者协商、长入不成的，任何
一方均有权将争议提交上海国际商业仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁国法进行仲裁，
仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，
仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，关连各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不竭古道、勤
勉、守法地履行《基金合同》和本契约章程的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。
本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约之想法，在此不包括中国香港、中国澳门特
别行政区和中国台湾地区法律）统领。
托管契约
第十九部分 基金托管契约的效劳
（一）基金经管东说念主在向中国证监会请求召募注竹帛基金时提交的基金托管契约草案，
应经托管契约当事东说念主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东说念主或授权代表署名
或盖印，契约当事东说念主两边根据中国证监会的想法修改托管契约草案。托管契约以报中国证
监会注册的文本为认真文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起生
效。基金托管契约的有用期自其成效之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）基金托管契约自成效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）基金托管契约一式肆份，除上报关联监管机构壹式贰份外，基金经管东说念主和基金
托管东说念主分别合手有壹份，每份具有同等的法律效劳。
托管契约
第二十部分 其他事项
本契约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。
托管契约
第二十一部分 基金托管契约的签订
（本页为《南边稳信 180 天合手有期债券型证券投资基金托管契约》签署页，无正文）
基金经管东说念主：南边基金经管股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
小骚货
